零容忍！又有(yǒu)券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北证券(quàn)合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行(xíng)政处(chù)罚事先告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶(jīng)金刚石(shí)股(gǔ)份有限公(gōng)司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导期间未勤(qín)勉尽(jǐn)责案(àn)，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证监会依(yī)法拟对公(gōng)司做(zuò)出(chū)行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证监会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发(fā)行股(gǔ)票的审查反馈意(yì)见中(zhōng)要求(qiú)保(bǎo)荐机(jī)构对(duì)本次(cì)发行对象的认购(gòu)资金来源及合(hé)法(fǎ)性、是否具备履行认购义务(wù)的能力进行核查，公(gōng)司未按要(yào)求对本次(cì)非公开(kāi)发行对胆小虫几级进化 胆小虫值得练吗象(xiàng)之一北京(jīng)天证远洋基金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋(yáng)实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公(gōng)开发行股票的(de)上市(shì)保荐书》《非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票(piào)发行过程(chéng)与认(rèn)购对象合 规性的报(bào)告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导(dǎo)期间未(wèi)对募集资金置换(huàn)预投资金事(shì)项审(shěn)慎核查，未充分(fēn) 核查募(mù)集资金投入项目(mù)的(de)情况，未(wèi)充分关注募投项目流动资金的用途(tú)和程序(xù)，未 对涉诉(sù)事项保持(chí)合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决(jué)定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目的(de)保荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建(jiàn)伟给予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代(dài)表(biǎo)人郑克国、张旭东(dōng)给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告(gào)，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两人已经离(lí)开了证券行业(yè)。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证(zhèng)券(quàn)离(lí)职，去年(胆小虫几级进化 胆小虫值得练吗nián)入(rù)职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股东减持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对(duì)东北证券(quàn)立案调查(chá)并处以(yǐ)三倍的高(gāo)额(é)罚(fá)款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层在全面注册制背(bèi)景下(xià)，继续(xù)保持强(qiáng)监管、压实中介机构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于(yú)东(dōng)北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报(bào)显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东(dōng)吉林信托(tuō)因自身经营发(fā)展需要等自主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价(jià)格减(jiǎn)持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今年5月(yuè)5日(rì)，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大(dà)股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权(quán)转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定(dìng)，东北证(zhèng)券在(zài)被中(zhōng)国证监会(huì)立(lì)案调(diào)查期间，公司大股东不(bù)得减持(chí)股(gǔ)份。鉴(jiàn)于(yú)上述转让及减持公司股份事(shì)项均属于规(guī)定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和(hé)吉(jí)林信(xìn)托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北(běi)证(胆小虫几级进化 胆小虫值得练吗zhèng)券(quàn)的罚(fá)单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权(quán)变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个(gè)月东北(běi)证(zhèng)券实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主(zhǔ)要(yào)原因(yīn)是公(gōng)司投资与销售(shòu)交易(yì)业(yè)务、投资银行业(yè)务收入增(zēng)加所致。

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