直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当(dāng)，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部(bù)及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指出，恒(héng)泰证券该(gāi)名员(yuán)工任职期间实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对(duì)A股大盘(pán)及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为第(dì)三(sān)方引流，并收取(qǔ)直播(bō)打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播(bō)成为各行各业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进行(xíng)证(zhèng)券内(nèi)容(róng)直(zhí)播、荐(jiàn)股(gǔ)等(děng)行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部(bù)及员工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监(jiān)局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具体来看(kàn)，四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部任职期间，实名(míng)通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分(fēn)析(xī)、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并(bìng)通过收(shōu)取直(zhí)播打赏、直(zhí)播会(huì)员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机(jī)构及(jí)其工作人员廉(lián)洁从(cóng)业(yè)规(guī)定》，证券期货经营(yíng)机构工(gōng)作人员不(bù)得违规从事营利性经(jīng)营(yíng)活动(dòng)，违(wéi)规兼任可能影响其(qí)独立性(xìng)的职务或者从事与所(suǒ)在机构或(huò)者投资(zī)者合法利益相冲(chōng)突(tū)的活动。基于此，四(sì)川证监(jiān)局决定对熊某平采取出具(jù)警(jǐng)示函(hán)的行政监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部也被出(chū)具警示函(hán)。四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)认为(wèi)，该营业(yè)部合(hé)规管(guǎn)理不到位(wèi)，未严格规(guī)范从业人员执业(yè)行为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于通(tōng)过短视频平台进(jìn)行(xíng)推(tuī)广(guǎng)的(de)人(rén)员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证券公告(gào)称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业(yè)发展事(shì)宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离(lí)职前(qián)，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频(pín)平(píng)台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在(zài)视(shì)频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以(yǐ)恒(héng)泰证(zhèng)券员工名义发布短(duǎn)视频(pín)的(de)账(zhàng)号数(shù)量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊某平上，虽(suī)然(rán)抖音账号运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂(zàn)停期间(jiān)，大(dà)量(liàng)粉(fěn)丝在(zài)其短视频中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协(xié)登记信息(xī)显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即已办理离(lí)职(zhí)注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限(xiàn)公司办(bàn)理执业(yè)，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登记(jì)状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由于直播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”客(kè)户时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机(jī)构黑(hēi)龙江(jiāng)省容(róng)维证券数据程序(xù)化有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江(jiāng)证监(jiān)局出具(jù)警示函。经查，容维证券员工(gōng)马(mǎ)某某无证券投资顾(gù)问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音(yīn)直播形式(shì)向(xiàng)公(gōng)众提供(gōng)关于证券市场的分析、预测(cè)或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博(bó)大V易伟开(kāi)出巨额罚单(dān)。证(zhèng)监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出(chū)售投资服(fú)务，但(dàn)其未取得从事证券(quàn)投资咨询业务的核准，不具(jù)备证券投资(zī)咨询从业资(zī)格(gé)及(jí)业务资(zī)质(zhì)，共罚(fá)没收入(rù)近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机(jī)构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人员网络直(zhí)播(bō)提(tí)出监管要求(qiú)。证券公司工作(zuò)人员通过网络直播等形式(shì)发(fā)表评论，要确保(bǎo)信息来源(yuán)合(hé)法(fǎ)合规、研(yán)究方法(fǎ)专业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市场(chǎng)树(sh什么春白雪是什么成语，什么春白雪是什么成语ù)立长期投(tóu)资、价值投(tóu)资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司(sī)应进一步(bù)加强(qiáng)对证券公司(sī)工作人(rén)员直播展业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播内(nèi)容进行把关(guān)，做(zuò)好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及(jí)时处理，避免产(chǎn)生不良什么春白雪是什么成语，什么春白雪是什么成语影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及(jí)时(shí)启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电(diàn)视总局、文化(huà)和旅游部共同制定了(le)《网络(luò)主播行为规范》。其中提(tí)出(chū)，对于需要较(jiào)高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容(róng)，主播应(yīng)取得相应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证(zhèng)券公(gōng)司、证券咨询公司下发(fā)关于排查(chá)报(bào)送网络非法证券活(huó)动信息的通知(zhī)，要求排查填报证券(quàn)领域涉(shè)及非(fēi)法证(zhèng)券活动信息(xī)，其中(zhōng)重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机(jī)构和人员等涉非(fēi)“自(zì)媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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