直播(bō)短视(shì)频成为市场风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想当(dāng)就能(néng)当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会(huì)官(guān)网显示，日前四川证监局对恒泰(tài)证券(quàn)某营业部及员工双双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券该(gāi)名(míng)员工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为(wèi)第(dì)三方引流，并收取(qǔ)直播(bō)打赏、会(huì)员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金融行(xíng)业(yè)也不(bù)例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规(guī)问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而(ér)无证券投顾(gù)资(zī)质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　来(lái)看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业(yè)部(bù)及员工遭遇四川证(zhèng)监局(jú)开出(chū)的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川(chuān)证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部(bù)任职期间，实名通过(guò)抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并(bìng)通过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式(shì)谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其(qí)工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作(zuò)人员不得违规(guī)从事营利性经营活动，违规(guī)兼任可能影响其(qí)独立性的职(zhí)务或者(zhě)从(cóng)事与所在机构或者(zhě)投资者(zhě)合法利(lì)益(yì)相(xiāng)冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决(jué)定对熊(xióng)某平采取(qǔ)出具(jù)警示函的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部也(yě)被出(chū)具警示函(há拖鞋买刚好的还是大点的 拖鞋有必要买大一码吗n)。四川证监局认为(wèi)，该营业部(bù)合规管(guǎn)理不(bù)到(dào)位(wèi)，未(wèi)严格规范(fàn)从业人员执业(yè)行为。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗(qí)下(xià)热(rè)衷于(yú)通过短视频平(píng)台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前(qián)，牛(niú)壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有(yǒu)一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该账号(hào)抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音(yīn)账号(hào)的(de)粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万(wàn)。在抖音平(píng)台上(shàng)以恒泰(tài)证券员工名(míng)义发布短视(shì)频的(de)账(zhàng)号数量也(yě)有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽(suī)然抖音账号运营时(shí)间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉丝(sī)，且直(zhí)播频率较高。上月(yuè)直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云(yún)掌(zhǎng)数字(zì)科技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询（投资(zī)顾(gù)问）”，目(mù)前登(dēng)记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不(bù)例外(wài)。由于直播活动的(de)即时(shí)性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需要(yào)直面(miàn)的问(wèn)题。拖鞋买刚好的还是大点的 拖鞋有必要买大一码吗而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨(zī)询机构黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证券数(shù)据程序化有限公(gōng)司被(bèi)黑龙(lóng)江(jiāng)证监(jiān)局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无(wú)证券投(tóu)资顾(gù)问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通(tōng)过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预(yù)测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟(wěi)通过(guò)微博进行荐股、预测股市(shì)行(xíng)情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核(hé)准，不(bù)具备证券投资咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构监管情(qíng)况通(tōng)报，对(duì)证(zhèng)券公司从业人(rén)员(yuán)网络直播(bō)提出监管要求。证券公(gōng)司(sī)工作人员通过网(wǎng)络直播等形式(shì)发表(biǎo)评论，要(yào)确保(bǎo)信(xìn)息(xī)来源合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发(fā)挥(huī)专业优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司(sī)应进一步加强对证券公司工(gōng)作人员直播(bō)展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善(shàn)内部管控机制， 事前(qián)对直播内(nèi)容进行把关(guān)，做好内容管理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情况及(jí)时处(chù)理，避免产生(shēng)不良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)；直(zhí)播中出现(xiàn)违规情况(kuàng)的，及(jí)时启(qǐ)动(dòng)内部问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电视(shì)总(zǒng)局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教(jiào)育）的(de)直播内容，主播应(yīng)取得相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另(lìng)外(wài)，近(jìn)期中(zhōng)证(zhèng)协也(yě)向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司(sī)下发(fā)关于排查报送网络非法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及(jí)非法证券活动信息，其(qí)中重点排查(chá)假冒(mào)仿冒证券经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号(hào)与APP。

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