零容(róng)忍！又有(yǒu)券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚事先(xiān)告知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶金怀瑾握瑜,嘉言懿行，嘉言懿行 怀瑾握瑜含义(jīn)刚(gāng)石股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公开发(fā)行股票及(jí怀瑾握瑜,嘉言懿行，嘉言懿行 怀瑾握瑜含义)持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依(yī)法拟对公(gōng)司做出行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明(míng)，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票项目保荐(jiàn)人(rén)，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈(kuì)意见(jiàn)中(zhōng)要求(qiú)保(bǎo)荐机构对本(běn)次发行对象的认购(gòu)资(zī)金(jīn)来源及合(hé)法性、是(shì)否具备履行认(rèn)购义务的能力进行(xíng)核查，公司未按(àn)要求对怀瑾握瑜,嘉言懿行，嘉言懿行 怀瑾握瑜含义本(běn)次非(fēi)公开(kāi)发行对象之一北京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资(zī)与其承诺不(bù)符。公(gōng)司出 具的《非公(gōng)开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与(yǔ)认购对(duì)象合(hé) 规性的报告》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外(wài)，东北证券在持(chí)续督导期间未对募集资金置换预(yù)投(tóu)资金事项审慎核查(chá)，未(wèi)充分(fēn) 核查募集(jí)资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募投项目流动资金的用(yòng)途和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事(shì)项保(bǎo)持合理的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此，中国证(zhèng)监(jiān)会拟决定(dìng)：对东(dōng)北证券(quàn)责令改正，给予警告，没(méi)收(shōu)保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以20万元(yuán)罚款；对持(chí)续督导(dǎo)期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两人(rén)已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中(zhōng)天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年(nián)入职了中德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市(shì)，且(qiě)定增项目已时隔(gé)近七(qī)年，但证监会仍对东北证券立案(àn)调查并(bìng)处(chù)以三(sān)倍的高额罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在全面注册制背景下(xià)，继(jì)续保持强监(jiān)管、压实中介机构(gòu)责任的(de)决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这么(me)简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金额(é)合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收(shōu)入(rù)在(zài)65家(jiā)券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自(zì)身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林(lín)信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布(bù)的大股东亚(yà)太集(jí)团“清仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了(le)解，按相(xiāng)关规定，东北证(zhèng)券在被中(zhōng)国证监会(huì)立案调查(chá)期间(jiān)，公司(sī)大股东不(bù)得减持股份。鉴(jiàn)于上述(shù)转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公司股份事项(xiàng)均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不(bù)过随(suí)着东北证(zhèng)券(quàn)的罚(fá)单(dān)尘埃(āi)落地，东北证(zhèng)券的股权(quán)变或将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证(zhèng)券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的(de)主要原因(yīn)是公司投资与销售(shòu)交易(yì)业(yè)务(wù)、投(tóu)资银行业务收(shōu)入增加所致(zhì)。

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