近(jìn)期交易(yì)商(shāng)协会的监(jiān)管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽(suī)然(rán)债(zhài)券市(shì)场参与主体愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但(dàn)监(jiān)管(guǎn)底线不能(néng)破戒。

　　5月(yuè)11日(rì)，交易商协会对(duì)建设银行启动自律(lǜ)调查，这是(shì)两天(tiān)内第(dì)二(èr)家被要求自律调查(chá)的大行。今(jīn)年以(yǐ)来，说唱歌手的cypher是什么意思，说唱cyber是什么意思交易商协会已对多家金融(róng)机(jī)构启动自律(lǜ)调查，监管力度在持续加大。

　　多家(jiā)金融(róng)机构(gòu)接连被通报

　　5月11日，中国(guó)银行间市场交易商协会(huì)（下称“交易商协会”）网(wǎng)站显示，基于监(jiān)管部(bù)门反(fǎn)馈线索，依据(jù)《银行间债(zhài)券市场自律处分规则》，交(jiāo)易(yì)商协会已对中国建(jiàn)设银行股份有限公司债务融资(zī)工(gōng)具承销业(yè)务涉嫌违(wéi)规行为开展自(zì)律调查。

　　根据建行2022年年报(bào)，去年(nián)建行承销(xiāo)非金融企业债务(wù)融资(zī)工具744笔，为(wèi)411家(jiā)实体企业承销(xiāo)发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该(gāi)行(xíng)支持优质头部(bù)房地产企业债券融(róng)资需求(qiú)，承销房地产企(qǐ)业323.35亿(yì)元债务融资工具，房地产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易(yì)商协会的(de)监管力度在近期持续加大。就在(zài)5月9日，交易商协会官网发布信息，针对中国进出口银行金融债(zhài)券发行涉(shè)嫌违规行为(wèi)，以及中国民生银(yín)行承销业务(wù)涉嫌违规(guī)行为已开展自(zì)律调(diào)查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银说唱歌手的cypher是什么意思，说唱cyber是什么意思行、江西(xī)银行(xíng)、青岛银行和粤(yuè)财信托共5家机(jī)构涉及债券业务违规被点名。具体来说，交易商(shāng)协会通过(guò)深入(rù)调查发现，大连银行(xíng)等(děng)多家机构存在债券代持交易等违规行为(wèi)。其中，大(dà)连(lián)银行通过(guò)做市业务方式，每日(rì)滚(gǔn)动开展买卖方向(xiàng)相反、清算(suàn)速度不同(tóng)的现(xiàn)券(quàn)交易，代持利(lì)率债活跃券，且规模较大；郑州银(yín)行、江西(xī)银行和(hé)青岛银行，内控执行(xíng)不严或流于形(xíng)式(shì)，未有效评估交易合理(lǐ)性，作为中间方以现券(quàn)买卖或做(zuò)市等方(fāng)式参与债券代持(chí)交易(yì)链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工(gōng)商银(yín)行已被启(qǐ)动(dòng)自律调查。相关公告称，交易商协会(huì)在日常监测工作中(zhōng)发现，工商银行主承(chéng)销的多期(qī)债务融资工(gōng)具发行定价严重偏离(lí)市场合理水平，干扰了(le)市(shì)场秩(zhì)序，涉嫌(xián)违(wéi)反银(yín)行间债券市场自律(lǜ)管理相关规定。

　　4月(yuè)3日，交易商协会网站披露(lù)，近期在查(chá)处四平(píng)市城市发展投资控(kòng)股有限公司(sī)案(àn)件时，发现吉林银(yín)行、吉(jí)林(lín)亿联银行(xíng)因违规(guī)收(shōu)取发行人大额财务资(zī)助(zhù)，涉嫌违反银行间债券市场自律(lǜ)管理(lǐ)规则，被交(jiāo)易商协会进行(xíng)自律调查。一同被开(kāi)展(zhǎn)自(zì)律调(diào)查的还有光大证券(quàn)、富国资产管(guǎn)理(lǐ)（上海(hǎi)）有限(xiàn)公司两家(jiā)金(jīn)融机(jī)构。

　　交易(yì)商协(xié)会监管处罚力度加(jiā)强

　　根据交易商协会通报的数据，2022年(nián)全年，交易商(shāng)协会共对68起(qǐ)涉嫌违(wéi)规案件立案(àn)调查，开展自律调查和自(zì)律问询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家(jiā)发(fā)行(xíng)人和信用增进机构、4家主(zhǔ)承销商、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家其他类型机构和(hé)54名直接责任人(rén)。作出的处分中，警(jǐng)告及以上占比(bǐ)超(chāo)过(guò)五成，15家(jiā)机构被暂停一定期限业务，12位责任人被认定(dìng)不适当(dāng)人(rén)选。

　　梳理(lǐ)通报来看，被通报的(de)原(yuán)因包括低价(jià)包销多期债务融资(zī)工具(jù)，影响了市场正常秩(zhì)序(xù)；部(bù)分债务融资(zī)工具未按照发行文件(jiàn)约定开展余额包销，个别债务融资工具(jù)挤(jǐ)占了(le)其(qí)他投资人(rén)的正常投(tóu)标，违背(bèi)了公平公正原则，并影响了(le)发行利率，对市(shì)场正常(cháng)秩序造成了(le)一定不良影响。

　　通报(bào)指出，银(yín)行间(jiān)债券市场参与(yǔ)机(jī)构在(zài)从事(shì)相关业务过程中，务必牢固树立(lì)市场(chǎng)责任意识，严(yán)格遵守相(xiāng)关监管规定和自律规则(zé)要求，合规展业，自觉(jué)维护银行(xíng)间(jiān)债券市(shì)场运行(xíng)秩序。

　　交易(yì)商协(xié)会(huì)表(biǎo)示，做(zuò)市(shì)商作为(wèi)银(yín)行(xíng)间市场基石机构，承担(dān)着提高(gāo)市场流动性、促进价(jià)格发(fā)现的(de)重要作用，应切实提升(shēng)做市交易能力，加(jiā)强内部控制和(hé)风险管(guǎn)理，确保合(hé)规稳健(jiàn)展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商(shāng)协会的监(jiān)管处罚力度明显加大，虽然债券市场参(cān)与(yǔ)主体愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程度更趋(qū)激(jī)烈，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　资深金融政策监管(guǎn)专(zhuān)家周(zhōu)毅钦(qīn)对《国际金融(róng)报》记者表示，可(kě)以看到，银行间交易商协会将继(jì)续贯彻落(luò)实监管从严要求，以(yǐ)严(yán)格(gé)自律(lǜ)惩戒向市场传递“零容(róng)忍”的清晰信号，引导市场各类主体归位尽(jǐn)责(zé)，维护市场良好秩序。债券承销机(jī)构作为债券市场(chǎng)的(de)“看门人”，对于(yú)商(shāng)业银行(xíng)特(tè)别是国有大行来说(shuō)，也需要肩负起相应的公序责(zé)任，切实维护好行业的良性竞争生态。

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