金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件(jiàn)答记者问。证监会(huì)有关(guān)部门负责人(rén)表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投(tóu)资者合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安(ān)全(quán)。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法从严打击(jī)证券(quàn)违法活(huó)动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院对资(zī)本市场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板首批欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上(shàng)述发行(xíng)人、控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人(rén)、中介机(jī)构及(jí)其(qí)责任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市(shì)场秩序和金融(róng)安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活(huó)动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化(huà)打击(jī)证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而(ér)言：

　　一(yī)是(shì)对于证券(quàn)发(fā)行人及相关(guān)控股股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位(wèi)追责。如(rú)在上述两案的行(xíng)政责任方面，我(wǒ)会(huì)依法向(xiàng)泽(zé)达易盛（天津）科(kē)技股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份(fèn)有限(xiàn)公司（以(yǐ)下(xià)简称紫(zǐ)晶存储）及(jí)相(xiāng)关责任人(rén)作出行政处罚(fá)和市场禁入(rù)决定(dìng)，分别对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储及(jí)相关责(zé)任人员(yuán)进行行(xíng)政处罚，并对部(bù)分责任人员采取证券市场禁入(rù)措施。同时，我会加(jiā)强与公安(ān)机关(guān)的沟通(tōng)协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事(shì)人依法及时(shí)移送公(gōng)安机关处理，推(tuī)动(dòng)案件刑事追(zhuī)责相关工作。另(lìng)外，根据《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，上(shàng)海证券(quàn)交(jiāo)易所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法支(zhī)持(chí)适格投资(zī)者及时有效地追(zhuī)究违规上市公司及(jí)其(qí)相关中介机(jī)构等责任主体的民事(shì)赔偿责任。民事责任是资(zī)本市场法律责任体系的重(zhòng)要组(zǔ)成部分，是对违法行为进(jìn)行立体(tǐ)式(shì)追(zhuī)责的(de)重要一环，也(yě)是(shì)提高资本市场违(wéi)法违规成本的(de)重(zhòng)要举措(cuò)。我会将进一步畅通(tōng)投资者(zhě)权利救济(jì)渠道，维护投资者合法(fǎ)权益，督(dū)促市场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司(sī)提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或(huò)者法律意见书的证券服务机构(gòu)等违规主(zhǔ)体实施精准打击。如果(guǒ)相关中介机构(gòu)故意参(cān)与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责(zé)的情形，我(wǒ)会将按照(zhào)过(guò)责相当的法治(zhì)理念(niàn)，综合考虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿(cháng)投资者(zhě)损失意愿和能力(lì)等因素，依(yī)法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为(wèi)其(qí)未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任(rèn)人员。证券公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构从业人(rén)员的道德水准、专业(yè)能(néng)力(lì)、合规(guī)风险意识和廉洁(jié)从业水平等(děng)，是(shì)保障证券服务质(zhì)量(liàng)的重要(yào)因素。如果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)案件中发现相关中介机构责任(rèn)人员存(cún)在违法(fǎ)违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损(sǔn)害投资(zī)者合法权益，目前在投(tóu)资者保(bǎo)护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付(fù)、责令回购(gòu)、行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等一系(xì)列(liè)投资者赔偿救济(jì)制度。这些制度各有优势(shì)，对于(yú)个案中(zhōng)采用何种方式(shì)，需综合考虑不同投(tóu)资者赔(péi)偿救(jiù)济(jì)制度的适(shì)用条(tiáo)件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付(fù)责任主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目(mù)标都是(shì)有效(xiào)保护(hù)投资者(zhě)、惩戒和(hé)震慑(shè)违(wé喝康宝莱奶昔减下来会反弹吗，康宝莱奶昔减肥成功后会不会反弹i)法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案(àn)，上海金融法院已经收(shōu)到(dào)泽(zé)达易(yì)盛普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉(sù)讼起诉材料，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者(zhě)服务(wù)中心发(fā)布公告(gào)，表示(shì)密切关注泽(zé)达易盛(shèng)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院受理并裁(cái)定适用普通(tōng)代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特别授权(quán)，申请参(cān)加该案并转换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。特别代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)制度(dù)具有“默(mò)示加入(rù)、明示(shì)退(tuì)出”的(de)特征，能够一揽(lǎn)子解决泽(zé)达(dá)易盛案的民事(shì)赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者的合法权益可以在诉(sù)讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司作为(wèi)紫晶存(cún)储申请(qǐng)首(shǒu)次(cì)公(gōng)开(kāi)发行股票的保荐机(jī)构和主承(chéng)销商，与其(qí)他中(zhōng)介机构正在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设(shè)立先行赔付专项基金（上述金额为(wèi)公司(sī)初步估算结果，基金(jīn)规模将根据最终计算的适(shì)格投资者损失赔付金(jīn)额(é)进行调整），用于先行(xíng)赔(péi)付适格投资者的投资(zī)损失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事(shì)赔(péi)偿问题，适格(gé)投资者(zhě)可以积(jī)极参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔，以维护(hù)自身合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司披露的公告中提出向证监会提交证券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证(zhèng)券领(lǐng)域行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)（以下简称(chēng)当事人(rén)承诺制度(dù)）。当(dāng)事人承诺制度是指国务院证券监督管理(lǐ)机构对(duì)涉嫌证(zhèng)券期(qī)货(huò)违法的(de)单(dān)位或者个人进行(xíng)调(diào)查期间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损害(hài)或者不良影响并经国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后国(guó)务院证券监督(dū)管理机(jī)构终(zhōng)止案件调查的行政执(zhí)法(fǎ)方式。相(xiāng)关法律法规明确规定了当事人(rén)承诺制(zhì)度的基(jī)本流程、适用范(fàn)围、监督(dū)制约机制(zhì)等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施办法》等规定(dìng)，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确定需(xū)要综合考(kǎo)虑当事人(rén)因涉嫌违法行(xíng)为可能(néng)获得(dé)的收益或者避免的损失、当事人(rén)涉(shè)嫌违法行为依(yī)法可能(néng)被处以罚款和(hé)没收违法所得(dé)的金(jīn)额，以及投资者因当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行为(wèi)所(suǒ)遭受的(de)损失等诸多因素(sù)。承诺(nuò)金数额通常高于(yú)罚没款数(shù)额，且可用于赔(péi)偿投(tóu)资者损失，在证券期货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精(jīng)准打(dǎ)击，也可(kě)以有效(xiào)便捷(jié)地补偿投资者的损失。因此，当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度(dù)可以(yǐ)一并解决案件相关的行政处(chù)理(lǐ)与民事(shì)赔偿问题，有效提高执法效能，达(dá)到行(xíng)政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限公司向(xiàng)我会提(tí)交当事人(rén)承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施规定(dìng)》等规定，依法依(yī)规(guī)决定是(shì)否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的(de)证券公司、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中介机构(gòu)及其责任人员(yuán)，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会(huì)贯(guàn)彻(chè)“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，对泽达易盛(shèng)和(hé)紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开(kāi)展“一(yī)案双(shuāng)查”。在泽(zé)达易盛案(àn)中，东兴证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、天健会计师事务(wù)所、北京(jīng)市康(kāng)达律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相关(guān)执(zhí)业(yè)过程中未勤勉尽责，近日(rì)已被我会立案。在紫晶(jīng)存储案(àn)中，我会对中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司、容诚会计师(shī)事务所、致同会计(jì)师事务所、广东(dōng)恒益(yì)律师事务所等中介机构启动了相关调查工作，后续(xù)将根据其(qí)在相关执业行为(wèi)中的(de)勤勉尽责情(qíng)况，结合(hé)其主动先行赔(péi)付以及申请证券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺等情形(xíng)，依(yī)法(fǎ)进行下一(yī)步处理。需要指出(chū)的(de)喝康宝莱奶昔减下来会反弹吗，康宝莱奶昔减肥成功后会不会反弹是(shì)，我们将关注相关中(zhōng)介机构有关责任(rèn)人员(yuán)在上述案件中的执业行为，如(rú)果发(fā)现(xiàn)有(yǒu)关责(zé)任(rèn)人员存在违(wéi)法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机(jī)构是保障资本(běn)市场(chǎng)高质量发展(zhǎn)的重(zhòng)要(yào)力量，中介机构及其(qí)从业人员(yuán)应当严格遵守法(fǎ)律法规(guī)和职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞(jìng)争，自觉(jué)营造(zào)和(hé)维护风清气正的企业文化和行业(yè)文化，珍视行业声(shēng)誉。

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