金融界4月21日消息 证监会有关部(bù)门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)答(dá)记者问。证监会有(yǒu)关部(bù)门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查(chá)处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如何推动对上述发(fā)行人、控股股东、实际控制(zhì)人、中介机构及(jí)其(qí)责任(rèn)人(rén)员等(děng)相(xiāng)关责任主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害(hài)广大(dà)投资(zī)者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融(róng)安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的(de)意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处(chù)证券违法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务院对资(zī)本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行(xíng)等(děng)违(wéi)法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实(shí)际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全(quán)方位(wèi)追责。如在上述两案的(de)行政(zhèng)责任方(fāng)面，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽达(dá)易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存(cún)储技术股份有限公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关责任(rèn)人作(zuò)出行政处罚和市(shì)场禁入决定(dìng)，分别对(duì)泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储及(jí)相关责任人员进行行政处罚，并对部分责(zé)任人员采取(qǔ)证券(quàn)市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的(de)沟通(tōng)协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及时移送公(gōng)安机关(guān)处理，推动案件(jiàn)刑事追责相关(guān)工作(zuò)。另外，根据(jù)《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板股票上市(shì)规(guī)则》的(de)规定(dìng)，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依(yī)法支持适格投资(zī)者及时有效(xiào)地追究(jiū)违(wéi)规上市公司及其相关中介机构等责任主体(tǐ)的(de)民事赔偿(cháng)责(zé)任。民事(shì)责任是资本市场(chǎng)法律责(zé)任体系的重要组(zǔ)成(chéng)部分(fēn)，是对违法(fǎ)行为(wèi)进行立(lì)体式(shì)追责的重要一环(huán)，也是提高资本市场违(wéi)法违规成本的重要(yào)举(jǔ)措。我会将进一步(bù)畅(chàng)通(tōng)投资(zī)者权利救济渠(qú)道(dào)，维护投资(zī)者(zhě)合法权益，督(dū)促(cù)市场(chǎng)参与(yǔ)各方归位尽责，形(xíng)成(chéng)资本市场良好生态(tài)。

　　三(sān)是对于为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告(gào)的(de)或者(zhě)法律意见书的证券服务机构等违规主体实施精准打击。如果相关中介机构故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法(fǎ)机(jī)关处(chù)理(lǐ)；如果相关中介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的(de)情形，我会将按照过责相当的法治理(lǐ)念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失意(yì)愿(yuàn)和能力等(děng)因(yīn)素，依(yī)法妥善处理，让中介机构为其(qí)未勤勉尽(jǐn)责的执业(yè)行为付出代价。

　　四(sì)是(shì)关于中介机构的责(zé)任人员。证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构从(cóng)业人(rén)员的道德水准、专业能力、合规(guī)风(fēng)险意识(shí)和廉(lián)洁从业水平等，是保障证券(quàn)服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中(zhōng)发现相关(guān)中介(jiè)机构责任人员存在(zài)违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严(yán)重损害投资者合法权益(yì)，目前(qián)在投(tóu)资者保(bǎo)护(hù)方面(miàn)有哪些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协(xié)商(shāng)和解、纠纷(fēn)调解、先行(xíng)赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等一系列(liè)投资者赔偿救(jiù)济制度(dù)。这些(xiē)制度各(gè)有(yǒu)优势，对于个(gè)案中采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度的适用条件、投资(zī)者(zhě)获赔(péi)的充分(fēn)性和有效性、赔(péi)付(fù)责任主(zhǔ)体的意愿(yuàn)和能力等(děng)因素，目标(biāo)都(dōu)是有效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违(wéi)法行为人。

　　对于(yú)泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)，上海金融法院(yuàn)已经收到泽(zé)达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者(zhě)服(fú)务中心发布公告，表示密切关注泽达(dá)易盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼进展，如上海金(jīn)融法院受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，将依法接受投(tóu)资者特别(bié)授权，申请参加该(gāi)案(àn)并转换特别代表人诉讼。特别(bié)代表人(rén)诉讼制度(dù)具有“默示(shì)加入、明示退出”的特征，能(néng)够一(yī)揽(lǎn)子解(jiě)决泽达(dá)易盛案的民事(shì)赔(péi)偿问题，适格投资(zī)者的合(hé)法(fǎ)权(quán)益可(kě)以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案，中信(xìn)建(jiàn)投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司作为紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)申请首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票的保荐机构和主承销(xiāo)商，与(yǔ)其(qí)他中介(jiè)机构正在主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先行赔付(fù)专项基金（上述金(jīn)额为公司初步估算结果(guǒ)，基金规(guī)模将根(gēn)据最终计算的适格投资者损失赔付(fù)金额(é)进行调整），用于先行赔付适(shì)格投资者的(de)投(tóu)资损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷地解决(jué)紫晶存(cún)储案的民(mín)事赔(péi)偿问(wèn)题(tí)，适格投资者可(kě)以积极参与先行赔付程序直(zhí)接获(huò)赔，以维护自(zì)身合法权益。一个避孕套可以用几次，一只避孕套能用几次

　　3.中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司披露的公告中提出(chū)向证监(jiān)会提交证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域(yù)行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度(dù)（以下简(jiǎn)称(chēng)当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)）。当事人承(chéng)诺制度(dù)是指(zhǐ)国务院(yuàn)证券监督管理机构对(duì)涉嫌证券(quàn)期货违法的单位或(huò)者个人(rén)进行(xíng)调(diào)查(chá)期间，被调(diào)查的当(dāng)事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害或(huò)者不良影响并(bìng)经(jīng)国务院证券监督(dū)管理机(jī)构认可，当事人(rén)履(lǚ)行(xíng)承诺后国务(wù)院证券监督管理机(jī)构终止(zhǐ)案件调查的(de)行政执法方式。相关法律(lǜ)法规明确规定了当事人承(chéng)诺制度的基本(běn)流程、适用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能(néng)，承诺金数额的确定(dìng)需要综合考虑当事人因涉嫌(xián)违法行为可(kě)能获得的收益或(huò)者避(bì)免的损失(shī)、当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)依法可能被(bèi)处以(yǐ)罚(fá)款和没收违法所(suǒ)得的金额，以及投资者(zhě)因当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额(é)通常高于罚没款数(shù)额，且(qiě)可(kě)用(yòng)于赔(péi)偿投资者损失，在(zài)证券(quàn)期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺这一程序中，既可以实现对(duì)申(shēn)请人的精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因(yīn)此，当(dāng)事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度可以(yǐ)一并解决案件相关的行政处(chù)理与民事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效(xiào)能，达到行政追责(zé)与民(mín)事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公(gōng)司向我会(huì)提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺制度实(shí)施(shī)办法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度实施规定》等规定，依(yī)法(fǎ)依(yī)规(guī)决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构及其(qí)责任(rèn)人(rén)员，下一(yī)步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达(dá)易盛(shèng)和紫晶存储所(suǒ)涉(shè)中介(jiè)机(jī)构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达(dá)易盛案(àn)中(zhōng)，东兴证(zhèng)券股份(fèn)有限(xiàn)公司、天健会计(jì)师事务所、北(běi)京市康达律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介机构因涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我(wǒ)会对中信建投证券(quàn)股份有限公司、容诚会(huì)计(jì)师事务(wù)所、致(zhì)同(tóng)会计师事务所、广东恒益(yì)律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构启动了相关调查工作，后(hòu)续将根据其一个避孕套可以用几次，一只避孕套能用几次在相关执业行(xíng)为(wèi)中的勤勉(miǎn)尽责(zé)情况，结合其主动先行一个避孕套可以用几次，一只避孕套能用几次赔付以及申(shēn)请证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺等(děng)情形(xíng)，依(yī)法进行(xíng)下(xià)一步处(chù)理。需(xū)要指(zhǐ)出(chū)的是，我们将(jiāng)关注相关中(zhōng)介机构有关(guān)责任(rèn)人员(yuán)在上(shàng)述案件(jiàn)中的执业行为(wèi)，如果发(fā)现有关责任(rèn)人员存在(zài)违法违规行(xíng)为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事(shì)务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构是保障资(zī)本市场(chǎng)高质量(liàng)发展的重要力量，中介机构及其从业人员应当严(yán)格(gé)遵守法律法规和职业道(dào)德要(yào)求，勤勉尽责(zé)、诚实(shí)守信、廉洁(jié)自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的(de)企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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