金融(róng)界4月(yuè)21日消息 证监会(huì)有(yǒu)关部门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批(pī)欺诈发行案件答记(jì)者问。证监会(huì)有关(guān)部门负责人表示，欺(qī)诈发行(xíng)、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害(hài)广(guǎng)大投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违法活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央(yāng)国务(wù)院(yuàn)对资本市(shì)场违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪行为(wèi)“零容(róng)忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形(xíng)成强(qiáng)力震(zhèn)慑。

　　具体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽(zé)达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创板首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)，社会(huì)影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为监管机构(gòu)，如(rú)何推动对上述发(fā)行人、控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人、中介机构及其责任(rèn)人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财务造(zào)假(jiǎ)等(děng)资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广(guǎng)大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉查(chá夏天家中有小飞虫怎么办 夏天家中有小飞虫怎么消灭)处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券(quàn)发行人(rén)及相(xiāng)关控股股东、实(shí)际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在上(shàng)述两案的(de)行政责任方面，我会依法(fǎ夏天家中有小飞虫怎么办 夏天家中有小飞虫怎么消灭)向(xiàng)泽(zé)达易(yì)盛(shèng)（天津）科技股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息(xī)存储技术股份有(yǒu)限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市(shì)场(chǎng)禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部分责任(rèn)人员采取证券市场禁入措施(shī)。同时(shí)，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事(shì)人(rén)依法及时移送公(gōng)安机关处理，推动(dòng)案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市规(guī)则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大(dà)违(wéi)法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追究违(wéi)规上市公司及(jí)其相(xiāng)关中介机构等责任主体的民事赔偿(cháng)责任。民事责任(rèn)是资本市场法律责任体(tǐ)系的重(zhòng)要组(zǔ)成部分(fēn)，是对(duì)违法行为进行立体式追责的重要一(yī)环，也是提高资本(běn)市(shì)场(chǎng)违(wéi)法违规成本的(de)重要举措。我会将进一(yī)步畅(chàng)通投资者权利(lì)救济渠道，维(wéi)护投资者合法权益，督促市(shì)场参与各方归位尽责，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市公司(sī)提供保荐、承销(xiāo)服(fú)务的证券公(gōng)司、出(chū)具(jù)审计(jì)报告的或者法律意见书的证券服(fú)务机构等违规(guī)主体实施精准打击。如果相关中介(jiè)机构故意参(cān)与造假，情节恶劣(liè)，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法(fǎ)机关(guān)处理；如果(guǒ)相关中(zhōng)介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过责(zé)相当的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意(yì)愿和能力(lì)等因素(sù)，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人员(yuán)。证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构(gòu)从业人员(yuán)的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意识(shí)和廉(lián)洁(jié)从(cóng)业(yè)水平等，是(shì)保障证券服务质量(liàng)的(de)重要因素(sù)。如果在欺(qī)诈发行、财务造假等案件中发现相(xiāng)关中介(jiè)机构责(zé)任人员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行(xíng)案(àn)严重损(sǔn)害投资者合法权益(yì)，目前(qián)在投资者保护(hù)方面有哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法(fǎ)规规定了包括协商和解、纠(jiū)纷调(diào)解、先行赔付、责令(lìng)回(huí)购、行(xíng)政执法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系(xì)列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各有(yǒu)优势，夏天家中有小飞虫怎么办 夏天家中有小飞虫怎么消灭对(duì)于个案中采用何种方式，需(xū)综合考虑不同(tóng)投资者赔偿(cháng)救济制度(dù)的(de)适用条件、投资者(zhě)获赔的充(chōng)分性和有效性、赔(péi)付(fù)责(zé)任主体(tǐ)的意愿和(hé)能力等因素，目(mù)标都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案(àn)，上海(hǎi)金融法院(yuàn)已(yǐ)经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材(cái)料(liào)，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资(zī)者服务中心发(fā)布(bù)公告，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法院受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依法接受投资者特别(bié)授权，申请参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人(rén)诉讼(sòng)制度(dù)具有(yǒu)“默(mò)示加(jiā)入、明(míng)示退出”的特征，能够(gòu)一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投资(zī)者的合(hé)法权益可以在诉(sù)讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限(xiàn)公司作为紫晶存储申请(qǐng)首(shǒu)次公开发(fā)行股票(piào)的保(bǎo)荐机构(gòu)和主承销商，与(yǔ)其他中介机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立(lì)先行赔付专项基(jī)金（上述金额为公司初步(bù)估算(suàn)结果(guǒ)，基金规模将(jiāng)根据最(zuì)终计算的(de)适格投(tóu)资者损失赔付金(jīn)额进行调整），用于先行赔付(fù)适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存(cún)储案的(de)民事赔偿问题，适格(gé)投资者(zhě)可以积极参与先行赔付程序直接获赔(péi)，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)披露(lù)的公告(gào)中提(tí)出(chū)向证监会提交证券期货(huò)行政执法当事(shì)人(rén)承诺申请(qǐng)，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的(de)《证(zhèng)券法》新增了证券领域行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度（以下(xià)简称当事(shì)人(rén)承诺制度）。当事(shì)人承诺制(zhì)度是(shì)指国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机(jī)构对涉嫌(xián)证券期货(huò)违法的单位或者个人进(jìn)行调查期(qī)间，被调查(chá)的当事人(rén)承(chéng)诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响并经国务院证(zhèng)券监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)机构认可(kě)，当事人履行承诺后国务(wù)院证券监督管理机构(gòu)终止案件调查(chá)的行(xíng)政执(zhí)法方(fāng)式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范(fàn)围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度实施(shī)办法(fǎ)》等规定，承(chéng)诺金(jīn)兼(jiān)具惩(chéng)戒和赔偿功(gōng)能(néng)，承诺(nuò)金(jīn)数额(é)的确定需(xū)要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为可能获得的收益或(huò)者避免(miǎn)的损失、当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处(chù)以罚(fá)款和(hé)没收违法所得(dé)的金额(é)，以(yǐ)及投(tóu)资(zī)者(zhě)因当(dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸(zhū)多因(yīn)素。承诺金数额通常(cháng)高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺这(zhè)一程序中，既可以实现对申请人(rén)的(de)精准打击(jī)，也可以有效便捷地补偿投资者的损失(shī)。因此，当事(shì)人承诺制(zhì)度可(kě)以一(yī)并解决案件相关的行政处理(lǐ)与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能(néng)，达(dá)到(dào)行政(zhèng)追责与民事(shì)追责(zé)相(xiāng)统一的效果。

　　对(duì)于(yú)中信(xìn)建投证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司向我(wǒ)会提交当事人承诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决(jué)定(dìng)是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构(gòu)及其责任人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶(jīng)存储所涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在(zài)泽(zé)达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京(jīng)市康达律师事务所等(děng)中介机(jī)构(gòu)因涉嫌(xián)在相关执业过程(chéng)中未(wèi)勤勉尽责，近(jìn)日已被(bèi)我会立(lì)案(àn)。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信建投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司、容诚会计(jì)师事务所、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒益律师事务(wù)所等中介机(jī)构启动了相关调查工作，后续(xù)将根据(jù)其在相关执(zhí)业行为(wèi)中(zhōng)的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动先行赔(péi)付以及申请证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进行下(xià)一步处理(lǐ)。需要(yào)指出的是，我们将关注相关(guān)中(zhōng)介机构有(yǒu)关责任(rèn)人员在上(shàng)述案件中的执业行为，如果(guǒ)发现有关责(zé)任人员存在(zài)违法违规行为，将依法(fǎ)依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构是保障资(zī)本市场(chǎng)高质量发展的重要力(lì)量，中介机(jī)构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职(zhí)业道(dào)德要(yào)求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文(wén)化和行业文化(huà)，珍视行业声誉(yù)。

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