近期交(jiāo)易商协会的监管处罚力(lì)度明显加大，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈发丰富多(duō)元(yuán)，市(shì)场竞争(zhēng)程度更趋激(jī)烈(liè)，但(dàn)监(jiān)管(guǎn)底线不能破(pò)戒。

　　5月11日(rì)，交易商协(xié)会对(duì)建设银(yín)行启动自律(lǜ)调查，这是(shì)两天内第(dì)二家奶油奶酪可以放冷冻保存吗，奶油奶酪可以放冷冻保存吗多久(jiā)被要求(qiú)自律(lǜ)调查的大(dà)行。今年以来(lái)，交易商协会(huì)已对多家金融机构(gòu)启动自律(lǜ)调(diào)查，监(jiān)管力度在持续(xù)加大。

　　多家金(jīn)融机构接连被通报(bào)

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会（下(xià)称“交(jiāo)易商协会(huì)”）网站显示，基于监(jiān)管部门(mén)反(fǎn)馈线索，依据《银行间债券(quàn)市(shì)场自律处分规(guī)则》，交易商协会已(yǐ)对(duì)中国(guó)建设银行(xíng)股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)债务融资(zī)工具承销业务(wù)涉(shè)嫌违(wéi)规行为开展自律调查(chá)。

　　根据建行(xíng)2022年年(n奶油奶酪可以放冷冻保存吗，奶油奶酪可以放冷冻保存吗多久ián)报(bào)，去年建行承销(xiāo)非(fēi)金(jīn)融(róng)企业债务融资工具744笔，为411家实(shí)体(tǐ)企(qǐ)业(yè)承销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持优质头部房地(dì)产企业债券(quàn)融资需求，承销房地产企(qǐ)业323.35亿元债(zhài)务融(róng)资工具(jù)，房(fáng)地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的(de)监管(guǎn)力度在近期持续加(jiā)大。就(jiù)在5月9日，交易商协(xié)会官网发(fā)布信息(xī)，针(zhēn)对中国(guó)进出口银(yín)行金(jīn)融债券发(fā)行(xíng)涉嫌违规行(xíng)为，以及中国民生银行(xíng)承销(xiāo)业务涉(shè)嫌违规行为(wèi)已开展自(zì)律调查。

　　而在5月8日，大连(lián)银行、郑州银行、江西银(yín)行、青岛银行和(hé)粤财信托共5家机构涉及债券业务(wù)违(wéi)规被点名。具体来说(shuō)，交(jiāo)易商协(xié)会通(tōng)过深入(rù)调查发现，大连银行等多家机构存在(zài)债券代(dài)持交(jiāo)易等违规行为。其中，大连(lián)银(yín)行通过(guò)做市业务方式，每日滚动(dòng)开展买卖方向相反(fǎn)、清算速度不同的现券交(jiāo)易，代持(chí)利率债活跃券(quàn)，且(qiě)规模较大；郑州银行(xíng)、江西银行和青岛(dǎo)银行，内控执行不严或流于形式，未有(yǒu)效评估交易合理性，作为中间方以现券买卖或做(zuò)市(shì)等(děng)方式参与债(zhài)券代持交易链条(tiáo)，交易笔(bǐ)数和金(jīn)额较大。

　　今年4月，工(gōng)商(shāng)银行已(yǐ)被启动自(zì)律调(diào)查(chá)。相关公告称，交易(yì)商协(xié)会在日常监测工作中(zhōng)发(fā)现(xiàn)，工商银行主承销的(de)多期债务融资工具发行(xíng)定价严重偏离市(shì)场(chǎng)合理水(shuǐ)平，干(gàn)扰了市场秩序，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场(chǎng)自律管理(lǐ)相(xiāng)关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在查处四(sì)平市城市发展投资(zī)控股有限公(gōng)司案件时(shí)，发现吉林银行(xíng)、吉林亿联银行因(yīn)违(wéi)规收取发行(xíng)人(rén)大额财务资(zī)助，涉嫌(xián)违反银(yín)行间债券市场自(zì)律(lǜ)管理规则，被交(jiāo)易商协会(huì)进行自律调(diào)查(chá)。一同被开展(zhǎn)自律调查的还有(yǒu)光大证券、富国资产(chǎn)管理(lǐ)（上海）有限(xiàn)公司两(liǎng)家(jiā)金融机构。

　　交易(yì)商协会监管处(chù)罚力度加(jiā)强

　　根(gēn)据交易商协会通报的数据，2022年(nián)全(quán)年(nián)，交易(yì)商协会共对(duì)68起涉嫌(xián)违(wéi)规案件立案调查，开展自律(lǜ)调查和(hé)自律问询103次，作出(chū)各类自律(lǜ)处分99家（人）次，涉及35家发(fā)行(xíng)人和信用增进机构、4家主承销商、3家会计师事务所(suǒ)、1家(jiā)律师(shī)事务所(suǒ)、2家其他类(lèi)型机(jī)构(gòu)和(hé)54名直接责任人(rén)。作出的处分中，警告(gào)及以上占比超(chāo)过五成(chéng)，15家机(jī)构被暂(zàn)停一定(dìng)期(qī)限业务，12位责任人被认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳(shū)理通报来看，被通报的原(yuán)因包括低价包销多期债务融资工(gōng)具，影响了市场正常秩序；部(bù)分(fēn)债务(wù)融资工具未(wèi)按照发行(xíng)文件(jiàn)约定开展(zhǎn)余额包销，个别债(zhài)务融资工具挤占了其他投(tóu)资人的正常投(tóu)标，违背了(le)公平公(gōng)正原则，并(bìng)影(yǐng)响了发行利率，对市场正(zhèng)常秩序造成了(le)一(yī)定不良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间(jiān)债券市场(chǎng)参与机构在从(cóng)事相关业务过程中(zhōng)，务必(bì)牢固树立(lì)市场责(zé)任意识，严格(gé)遵守相关监管规定和(hé)自(zì)律规则要求，合(hé)规展业，自觉维护银行间债券市场运(yùn)行秩序。

　　交易商协(xié)会表示，做市(shì)商作为(wèi)银行间市场基石机构(gòu)，承担(dān)着(zhe)提高市场流动(dòng)性(xìng)、促进价(jià)格发(fā)现的重(zhòng)要作(zuò)用(yòng)，应切实提升做市交易能力(lì)，加强内部控(kòng)制和风险管(guǎn)理(lǐ)，确(què)保合规稳健展业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监(jiān)管处罚力度明显加大，虽然债券市场参(cān)与主体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈(liè)，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　资深(shēn)金融(róng)政策监管专家周(zhōu)毅钦(qīn)对《国际金融报》记(jì)者表示，可(kě)以看到(dào)，银行间交易商协会将继(jì)续贯彻落(luò)实(shí)监(jiān)管(guǎn)从(cóng)严要求，以严(yán)格自律惩(chéng)戒向市场传递(dì)“零(líng)容忍”的(de)清晰信号，引导市场各类主体归位尽责，维护市场良好(hǎo)秩序。债券承销机构(gòu)作为债券市(shì)场的“看(kàn)门人”，对于商业银行特别是国有大(dà)行(xíng)来说(shuō)，也需要肩负起相(xiāng)应的(de)公(gōng)序责任，切实(shí)维(wéi)护好(hǎo)行(xíng)业的良性竞争生态。

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