零容(róng)忍！又有券商投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离(lí)职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石(shí)股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司2016年非公开发行(xíng)股(gǔ)票及持续督导期(qī)间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司(sī)做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票的审查反馈意(yì)见中要求保荐机构(gòu)对本次发(fā)行对(duì)象的认购(gòu)资金来源及合法性、是(shì)否(fǒu)具(jù)备履行(xíng)认购义务的能力进(jìn)行(xíng)核查，公司未按要求对(duì)本次非(fēi)公开发行对象(xiàng)之一(yī)北(běi)京天证远洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查(chá)。天证远洋实际出(chū)资与(yǔ)其(qí)承诺不(bù)符(fú)。公司出 具(jù)的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过(guò)程与认购对象合 规(guī)性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在(zài)持续督导(dǎo)期间(jiān)未对募集资(zī)金置换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未(wèi)充分(fēn) 核查募集资(zī)金投(tóu)入(rù)项目的情况，未充分(fēn)关注(zhù)募投项(xiàng)目流动资(zī)金(jīn)的(de)用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对(duì)定(dìng)增项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数(shù)据，这意味着两人(rén)已经(jīng)离(lí)开了(le)证券行业。

　　而(ér)郑克国(guó)已经离开东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监会仍(réng)对(duì)东北证券立(lì)案调查并处(chù)以三倍的(de)高(gāo)额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机构(gòu)责任的决(jué)心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么简单。年报显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东(dōng)北证券股东吉林信(xìn)托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持不(bù)超(chāo)过2340万股股份(fèn)。

　　不(b稚优泉这个牌子怎么样，稚优泉这个牌子怎么样啊ù)过，截至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权(quán)转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券在被中国证监会立案调查期间，公司大(dà)股东(dōng)不得减持(chí)股份。鉴于上述转让(ràng)及(jí)减持(chí)公司股份事(shì)项均属于规定不(bù)得减持范(fàn)畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团稚优泉这个牌子怎么样，稚优泉这个牌子怎么样啊和吉林信托不得(dé)减持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东北证券(quàn)的罚(fá)单尘埃(āi)落(luò)地，东北证(zhèng)券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个月东北证券实现营业(yè)收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭(niǔ)亏为(wèi)盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是(shì)公司投资与(yǔ)销售(shòu)交(jiāo)易(yì)业务、投资银(yín)行业务收入增加所致(zhì)。

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