直播短视频成(chéng)为市场风口，但(dàn)金融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就(jiù)能当，违规展业(yè)仍将招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日(rì)前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营业部及(jí)员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期(qī)间实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取直播(bō)打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活(huó)动的即时性，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

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　　利用自媒体从(cóng)事(shì)违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业(yè)部(bù)及员工遭遇四(sì)川证监局开出的警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四(sì)川证(zhèng)监局指出(chū)，熊某平在恒泰证上尉是什么级别，上尉是连长还是营长券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)某“金融(róng)职(zhí)业技(jì)能学(xué)校”引流，并通过(guò)收取直播打赏(shǎng)、直播(bō)会(huì)员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等方(fāng)式谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性(xìng)的职务或者从事与所在机构或者投资者(zhě)合法利益相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监(jiān)局决定对熊某平采取(qǔ)出具警示函的行政监督(dū)管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川证监局(jú)认为，该营业部合规管理不到位，未(wèi)严格(gé)规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短视频平台(tái)进行推广的人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离(lí)职前，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在(zài)视频(pín)平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券官方抖(dǒu)音(yīn)账号的(de)粉丝数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视频(pín)播放量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰(tài)证券员(yuán)工名义(yì)发布(bù)短视(shì)频的账号(hào)数(shù)量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监管(guǎn)点名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较(jiào)高(gāo)。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同(tóng)月，熊某平(píng)在武汉云掌数(shù)字科技有(yǒu)限公司办理执(zhí)业(yè)，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问题需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业(yè)限制，视频直播成为各行各(gè)业(yè)的新风口，金融行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题(tí)也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询(xún)机构黑龙江(jiāng)省容(róng)维证券数据(jù)程序化有(yǒu)限公(gōng)司(sī)被黑龙江证(zhèng)监局出具(jù)警示函。经查，容维证券员(yuán)工(gōng)马(mǎ)某某无证券(quàn)投资(zī)顾问执(zhí)业资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某(mǒu)某通过抖音直播(bō)形式(shì)向公众提供关于(yú)证券市场的分析、预测或(huò)建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对(duì)微(wēi)博(bó)大V易(yì)伟开出巨额(é)罚单(dān)。证监会指出，易(yì)伟通过微博进(jìn)行(xíng)荐股(gǔ)、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并(bìng)出售(shòu)投资(zī)服务，但其未(wèi)取得从事证(zhèng)券(quàn)投资咨询业(yè)务的核准(zhǔn)，不具(jù)备证券投资咨询从业(yè)资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下(xià)发(fā)机构监管情况(kuàng)通报，对证(zhèng)券公(gōng)司(sī)从(cóng)业(yè)人员网络(luò)直播提出监管要求。证券公司(sī)工(gōng)作人员通过网(wǎng)络直(zhí)播等形(xíng)式发(fā)表(biǎo)评论，要确保信(xìn)息来(lái)源合(hé)法(fǎ)合规、研究(jiū)方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期(qī)投资、价值投资和理性投资的理念等。