科创板首批退市(shì)公司，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达(dá)分别发布公告称，其(qí)收到(dào)证监会下发的《行(xíng)政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，将被(bèi)实施(shī)重大(dà)违法强制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也(yě)对两(liǎng)公司下(xià)发拟(nǐ)终止公司股票上市的事(shì)先告(gào)知书，两(liǎng)家公(gōng)司的(de)股票自(zì)4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显示，发胶必须当天洗吗，发胶怎么洗掉其收到(dào)12名投资(zī)者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛、林应(yīng)等(děng)证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保代、天(tiān)健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披(pī)违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存(cún)在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审(shěn)议同意发(fā)行(xíng)上市，2020年3月在(zài)科(kē)创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶(jīng)存储《招股说明(míng)书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物流(liú)单据(jù)和验收(shōu)单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分(fēn)别虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规定(dìng)披露的(de)2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末(mò)对外(wài)担保余额分别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招股说明书签(qiān)署日，未(wèi)按规(guī)定披露对外担保余(yú)额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通(tōng)过(guò)前述(shù)财务造假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未(wèi)按规定披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会对紫晶(jīng)存(cún)储责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆(mù)、罗铁(tiě)威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁(jìn)入措施，其他相关(guān)负责(zé)人也被处以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被罚(fá)超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面(miàn)，行政处罚决定书显示(shì)，其于(yú)2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查明，泽(zé)达易盛(shèng)在(zài)公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交(jiāo)易、股(gǔ)权代(dài)持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存(cún)在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值(zhí)得关(guān)注(zhù)的是，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会对(duì)泽达易盛(shèng)处以非法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额(é)高达8.1亿(yì)元；紫晶存储(chǔ)则被(bèi)罚款(kuǎn)非法募集资(zī)金(jīn)的3％，罚(fá)款金额3068.52万元(yu发胶必须当天洗吗，发胶怎么洗掉án)。

　　合并其他违法事实计算，证监(jiān)会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事(shì)长、总(zǒng)经理林(lín)应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两(liǎng)家公(gōng)司均有(yǒu)不(bù)同(tóng)幅(fú)度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总(zǒng)户数(shù)为12352户，户均持股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一(yī)同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司(sī)也进(jìn)入(rù)到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布公(gōng)告称，公司(sī)触及《上海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将被实施重大违(wéi)法(fǎ)强制退市。公司(sī)股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交所(suǒ)下发的拟终止公司股票上(shàng)市(shì)的事先告知(zhī)书。在收(shōu)到(dào)终止上(shàng)市告(gào)知书后，两家公司可以根据(jù)规(guī)定申(shēn)请听证(zhèng)，提出(chū)陈述(shù)和申辩。交易所由上市委(wěi)员会就(jiù)是否终(zhōng)止公司股票上市事宜进行审(shěn)议(yì)，并根据(jù)上市委(wěi)员会的审核意见作出是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票(piào)上市的决(jué)定。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所公告对股(gǔ)票作出终止上市(shì)的决定之日(rì)后5 个(gè)交易(yì)日(rì)届(jiè)满的(de)下一交易(yì)日起，相关公司股票复(fù)牌并进入(rù)退市整(zhěng)理期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退市(shì)整理期(qī)的交易(yì)期限为(wèi)15 个交易(yì)日。交(jiāo)易所将在退市整理期届(jiè)满后(hòu)5个(gè)交易日内对股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌(pái)，股票最(zuì)终(zhōng)终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院官微发布消息显示，其已于当日收(shōu)到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉投资(zī)者同时申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。上海金融(róng)法院称，其(qí)将(jiāng)依法(fǎ)审查(chá)，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注的是(shì)，在投资者提(tí)起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实控人、董监高(gāo)等，中(zhōng)介(jiè)机构东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)及两(liǎng)名(míng)保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所也均在(zài)被起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴(xīng)证券曾发(fā)布公(gōng)告称，因在执(zhí)行(xíng)泽达易盛(shèng)首(shǒu)次公开发(fā)行股票并在(zài)科创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会(huì)决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称(chēng)，关注到(dào)上海(hǎi)金融法院收到12名(míng)投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈(chén)述责(zé)任纠纷的(de)申请，起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。泽达易盛是(shì)科(kē)创板首批被中国证监会立案调查(chá)公司，根据《行政处罚决(jué)定书(shū)》，公(gōng)司构成欺诈发(fā)行。

　　投服(fú)中心将密(mì)切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后续受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利(lì)登(dēng)记公告，拟相关法(fǎ)律法(fǎ)规公开征集(jí)并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加(jiā)普通代表人诉讼(sòng)并申请转换特别(bié)代表人诉讼。

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