科创板首批退(tuì)市公(gōng)司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公(gōng)告称，其收到(dào)证监会下发(fā)的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施(shī)重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公(gōng)司下发拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书，两家公司(sī)的股票自(zì)4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显示，其收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代、天健会计师(shī)事(shì)务所、康达律师事务(wù)所均在(zài)被起诉名单中(zhōng)。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的(de)问题(tí)。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披(pī)露(lù)招股书申报稿，同年(nián)10月获科创(chuàng)板上市(shì)委审议同(tóng)意(yì)发行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等(děng)方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年分别虚增(zēng)利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存(cún)储(ch香港区号是多少ǔ)《招股说明(míng)书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末(mò)对外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日，未按规(guī)定披露(lù)对(duì)外担(dān)保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继续通过(guò)前述财务造假方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚(xū)增利(lì)润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额绝(jué)对(duì)值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定披(pī)露(lù)对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责(zé)令改正，给予警告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实控(kòng)人(rén)郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市(shì)场禁入措(cuò)施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措(cuò)施，其他相关负责人也(yě)被处以罚款、5年(ni香港区号是多少án)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务(wù)总监终身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面，行政处(chù)罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易盛在公告的(de)证(zhèng)券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达(dá)易盛(shèng)及其全资子公司浙江金淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润(rùn)总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易(yì)盛(shèng)还存在虚(xū)增(zēng)在建(jiàn)工程等(děng)问题(tí)。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对泽达(dá)易盛处(chù)以非(fēi)法(fǎ)所募集资(zī)金(jīn)金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额(é)高达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款(kuǎn)非法募(mù)集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董事长、总经理林(lín)应(yīng)处(chù)以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经(jīng)理、财务总(zǒng)监、董事(shì)会秘书应岚(lán)被罚1300万(wàn)元，二人均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是(shì)，在4月21日市场全面大(dà)跌的行情下，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介(jiè)机(jī)构一(yī)同(tóng)被诉(sù)

　　行政处罚(fá)“靴子落(luò)地”，两家公(gōng)司(sī)也进入(rù)到停牌及被终止(zhǐ)上(shàng)市的(de)阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双发(fā)布公告称，公(gōng)司触及(jí)《上海证券交易(yì)所科创板股票上(shàng)市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行为，将(jiāng)被实施重大违法强制退(tuì)市(shì)。公司(sī)股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交所(suǒ)下(xià)发的拟终止公司(sī)股票上市的事先(xiān)告知书(shū)。在收到终(zhōng)止上(shàng)市告知书后，两家公(gōng)司可以根据规定申请听证，提出(chū)陈述和(hé)申辩(biàn)。交(jiāo)易所由(yóu)上市委员会就是否终止公司股票(piào)上市事宜进行审议，并根据上市委(wěi)员会的(de)审核意(yì)见(jiàn)作出(chū)是否(fǒu)终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，若(ruò)股票被终(zhōng)止上市，自交(jiāo)易(yì)所公告对股票(piào)作出终止上市的决定之日后5 个(gè)交易日(rì)届满的下一(yī)交易日(rì)起(qǐ)，相关公司(sī)股(gǔ)票复牌并进入(rù)退市整理期，并在股票(piào)简称前(qián)冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期的交易期限为15 个交易(yì)日(rì)。交易所将在退(tuì)市整(zhěng)理期届满后5个交易日内对股票(piào)予以摘牌，股票最(zuì)终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院官微(wēi)发布消息显(xiǎn)示，其(qí)已(yǐ)于(yú)当日收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请(qǐng)。起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉(sù)讼程序审理案件(jiàn)。上海金(jīn)融法院(yuàn)称，其将依法审查，及(jí)时公布(bù)进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在(zài)投资者提起的(de)诉讼中，被(bèi)告除了(le)泽达易盛(shèng)及实控人(rén)、董(dǒng)监高(gāo)等，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达(dá)律师事(shì)务(wù)所(suǒ)也均在被(bèi)起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券(quàn)曾(céng)发布公告称，因在执行泽达易(yì)盛首次公开发(fā)行股票并在科创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及(jí)持续督导(dǎo)等业(yè)务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定(dìng)对其公(gōng)司(sī)立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者(zhě)服(fú)务中心公告称(chēng)，关注到上海金融法(fǎ)院收(shōu)到12名投资(zī)者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达(dá)易(yì)盛是科(kē)创板(bǎn)首批被中国(guó)证(zhèng)监会(huì)立案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书(shū)》，公(gōng)司构成欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将密(mì)切关注诉(sù)讼进展，如(rú)上海金融(róng)法(fǎ)院后(hòu)续受理并裁(cái)定适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉(sù)讼权利登(dēng)记公(gōng)告，拟相关法(fǎ)律法(fǎ)规公开征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参加(jiā)普通代表人(rén)诉讼并申(shēn)请(qǐng)转(zhuǎn)换特(tè)别(bié)代(dài)表人(rén)诉(sù)讼。

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