零容忍！又有券商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公告称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北(běi)证券合计(jì)被(bèi)罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司(sī)收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华(huá)晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年(nián)非公开发行股票(piào)及持续(xù)督导期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会依法拟对(duì)公(gōng)司做出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票项目(mù)保荐人(rén)，中国(guó)证监会在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股票的审(shěn)查反(fǎn)馈意见中要求(qiú)保荐机构对本次发行对象的认(rèn)购资金来源及合法性、是(shì)否(fǒu)具备履行认购义务的能力(lì)进行(xíng)核查(chá)，公(gōng)司未按要(yào)求对(duì)本次非公开发(fā)行对象(xiàng)之(zhī)一北(běi)京天证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审(shěn)慎(shèn)核查。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的(de)上市保荐书》《非公开发(fā)行(xíng)股票发行过程与(yǔ)认购对象合(hé) 规性的(de)报告(gào)》存(cún)在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券(quàn)在持续督导(dǎo)期间(jiān)未对募集资金置(zhì)换预投(tóu)资金事项审慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入(rù)项目的情(qíng)况，未充分清纯的女生干起来舒服吗，清纯的女生是不是很招男生喜欢关(guān)注募投(tóu)项目流动资金(jīn)的用途和程(chéng)序，未 对(duì)涉诉事(shì)项保持合理(lǐ)的职业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟决定(dìng)：对东(dōng)北证券责(zé)令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业(yè)务收入(rù)188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)分别(bié)处以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对持续(xù)督导(dǎo)期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保(bǎo)荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查无(wú)数(shù)据，这意(yì)味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东(dōng)北证券离职，去年(nián)入(rù)职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券立案调查并处(chù)以(yǐ)三倍的(de)高(gāo)额罚(fá)款，体现监管层在全面注册制背景下，继续(xù)保持强监管、压(yā)实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而(ér)言(yán)，影(yǐng)响(xiǎng)不(bù)仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证券股(gǔ)东吉(jí)林信托因(yīn)自身经(jīng)营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截(jié)至今(jīn)年5月5日(rì)，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月(yuè)就(jiù)已经公布的(de)大股(gǔ)东亚太集团“清(qīng)仓(cāng)式(shì)”股权(quán)转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被(bèi)中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会立案调查期间(jiān)，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持(chí)公(gōng)司股(gǔ)份事项均(jūn)属于规定不得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权(quán)变(biàn)或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年前三个(gè)月东北证(zhèng)券实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

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