零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会(huì)拟对东(dōng)北证(zhèng)券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政(zhèng)处(chù)罚事先告知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2健康码可以扫出个人信息吗，健康码可以扫出个人信息吗016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导期(qī)间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调查完(wán)毕(bì)，中国证监会依(yī)法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查明(míng)，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)系豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)项(xiàng)目(mù)保荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查(chá)反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次(cì)发行对(duì)象的(de)认购资金来源及合(hé)法性(xìng)、是(shì)否具备履行认购义务的能力进(jìn)行核查，公(gōng)司未按要求对(duì)本次非公开发行对象之一(yī)北(běi)京天证(zhèng)远洋基金管(guǎn)理(lǐ)中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)实(shí)际出资与(yǔ)其承(chéng)诺不符。公司(sī)出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行过(guò)程与认购(gòu)对象合 规性的报(bào)告》存在(zài)虚假记(jì)载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期(qī)间未对(duì)募集资金置换预投(tóu)资金事项(xiàng)审慎(shèn)核查，未充分 核查募集(jí)资金投入项目(mù)的情况，未充分(fēn)关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)拟决(jué)定：对东北证券责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入(健康码可以扫出个人信息吗，健康码可以扫出个人信息吗rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处(chù)以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查(chá)无数(shù)据，这(zhè)意味着两人已(yǐ)经离开了证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年(nián)入(rù)职(zhí)了中德证券(quàn)。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监(jiān)会仍对东北证券立案调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监(jiān)管层在全(quán)面注册(cè)制背景下，继续(xù)保持强监管、压(yā)实中介(jiè)机构(gòu)责任的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证券(quàn)而(ér)言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显示，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)项目(mù)，成功发行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券(quàn)股东吉林信托因自身经营发展需(xū)要等(děng)自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截(jié)至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年(nián)7月就已(yǐ)经(jīng)公布的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东(dōng)北证(zhèng)券在被中国证监会(huì)立案(àn)调查期间，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司(sī)股份事(shì)项均(jūn)属于规定(dìng)不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托(tuō)不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北(běi)证(zhèng)券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最(zuì)新一(yī)季报显示，2023年前三个(gè)月(yuè)东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业(yè)绩变动的主要原因是公司(sī)投资与(yǔ)销售交易(yì)业务、投资银行业务(wù)收入(rù)增加所(suǒ)致。

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