昨日(rì)晚间，证监会就《证券期货(huò)市(shì)场主机交易托管管(guǎn)理(lǐ)规定（征求意见稿）》向社(shè)会公(gōng)开征求意见。

　　进一步规(guī)范证券(quàn)期(qī)货市场主机(jī)交易(yì)托管服务和相关租用活动

　　为规范证券期货市(shì)场主机(jī)交易(yì)托管活动(dòng)，保(bǎo)护投资者合法权益，维护证券期货市(shì)场安(ān)全平(píng)稳运行，证监会起(qǐ)草了《证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场主机(jī)交易托(tuō)管管理规(guī)定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨(zuó)日向社会公开(kāi)征求意见。

　　据了解(jiě)，近年(nián)来，证券期货交易(yì)所向市场相关机(jī)构提供主机交易托管资源，为行(xíng)业提供信息科技(jì)基础支撑服务，对(duì)于提(tí)升行业信息(xī)基础设施运维(wéi)水平，保(bǎo)障行(xíng)业信息系统安全稳定运行(xíng)发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场的不(bù)断(duàn)发展，主机交易托管(guǎn)资(zī)源分配不尽(jǐn)合理、线路时延不尽一(yī)致、安全(quán)保障能(néng)力有(yǒu)待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证券期货(huò)市(shì)场主机交易托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动，促进证券期货市场的(de)平稳健康发展，证(zhèng)监(jiān)会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起(qǐ)草思路有三。一(yī)是(shì)全(quán)面覆盖(gài)各类主体。结合业务活动的具(jù)体特点(diǎn)，《管理规(guī)定(dìng)》将主机(jī)交易托管相(xiāng)关主(zhǔ)体分(fēn)为证券期货交易所和证(zhèng)券期(qī)货经营机构两部分(fēn)，分别提(tí)出(chū)完(wán)善的监管(guǎn)要求(qiú)，并要求其他(tā)类型的参与主体(tǐ)参照执行有关规定。

　　二(èr)是(shì)切实守住安全底线。安全运(yùn)行是从事主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的(de)基础(chǔ)和前提，《管理(lǐ)规定》规(guī)定(dìng)了主机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源的安(ān)全管理(lǐ)要(yào)求，明确了证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构的尽职调查(chá)和业务审批机制，从(cóng)安全的(de)角度作出(chū)全面(miàn)规定。

　　三是促进服务(wù)公平合(hé)理(lǐ)。《管理规定》将公(gōng)平合理原则，体现在证券期货交易所和证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构从事(shì)主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动的(de)各个环(huán)节，同(tóng)时也(yě)充分(fēn)注重有关(guān)规定落地过程中的可操作性，切(qiè)实提升市场主体的获(huò)得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五(wǔ)章28条(tiáo)，对证券期(qī)货行业主机交(jiāo)易托管服务(wù)和(hé)相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总(zǒng)则明(míng)确(què)立法宗旨、适用范围，从(cóng)事(shì)主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)的基本原则以(yǐ)及(jí)监(jiān)督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主机交易托管(guǎn)资源，是(shì)指证券期货交易所提(tí)供的机房机柜、通信网络、软件(jiàn)或(huò)硬件设施等资源(yuán)，部署在(zài)相(xiāng)关资源的信息(xī)系统可(kě裱起来了是什么意思网络用语，裱是什么意思)以(yǐ)连接证券(quàn)期货交易(yì)所交易系统(tǒng)。

　　其次是证(zhèng)券期货交易所要求(qiú)。明确了证券期货交易所提供主机交易(yì)托管服(fú)务有关要求。主要(yào)包括：要求证(zhèng)券期(qī)货交易所实施专区管理，统一专区交易时延，建设运维要求不(bù)得低(dī)于《证券期货业信息系统托管基本要求》中三级系统的受托方要求(qiú)；从资源(yuán)保(bǎo)障、资源分(fēn)配、服务(wù)申请(qǐng)、服务协议、收费要(yào)求、服务(wù)退出与资源再(zài)分配等方面保障证券期货交易所提供有(yǒu)关服务的公平合理；加强风(fēng)险防(fáng)控，证券期货交易(yì)所需(xū)建立健全监控(kòng)指(zhǐ)标及(jí)应急(jí)处(chù)置机制。

　　《管理规(guī)定(dìng)》要求(qiú)，证(zhèng)券期货交易所提(tí)供主机交易(yì)托管(guǎn)服务的，应(yīng)当将主机交易(yì)托管资源(yuán)和其(qí)他主机托(tuō)管资源(yuán)进(jìn)行(xíng)区分，对(duì)主机(jī)交易(yì)托管资源实施专(zhuān)区管理，并确保相(xiāng)关专区(qū)到(dào)核心交易(yì)系统通(tōng)信前端的通信时延保持一致(zhì)。

　　再(zài)次是证券期(qī)货经营(yíng)机构要求。明确(què)了证券期(qī)货经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)有关要求。具体(tǐ)来看，从(cóng)安全(quán)保障方(fāng)面，对证券(quàn)期货经营机构(gòu)租用主机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源的一般要求作出规定。从能力评估、治理(lǐ)架构、尽职调查等方面确保(bǎo)证券期货经营(yíng)机(jī)构能够保障客户设施的安全(quán)运行。明确(què)证券期货经营机构对证券期(qī)货交易所的报告(gào)要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管资源部署客户提供(gōng)的软(ruǎn)件或硬件设施（以下简称证券期货经营机构部署(shǔ)客户设施）的，应当从人(rén)员保(bǎo)障、资金投(tóu)入、客户需(xū)求(qiú)等(děng)方面充分评估(gū)，审慎选择服务客(kè)户，确保自身(shēn)能(néng)力可以保(bǎo)障客(kè)户软件或(huò)硬件设施的安(ān)全运行，并将不同客户(hù)的信(xìn)息系统、客户与经营机构的(de)信息系(xì)统进(jìn)行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督(dū)管理。明确证券期货交易(yì)所(suǒ)的监管报告义(yì)务(wù)，规定中国证(zhèng)监会及其派出机构结合(hé)法定职(zhí)责，对证(zhèng)券期(qī)货交易所及证券期货(huò)经(裱起来了是什么意思网络用语，裱是什么意思jīng)营机构实施现场检查和非现场检查，并规定(dìng)相(xiāng)应(yīng)罚(fá)则(zé)。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所违反本规定，或者在(zài)监(jiān)管(guǎn)工作中不履行职责，或者(zhě)不(bù)履行本规(guī)定有(yǒu)关报(bào)告义(yì)务(wù)的(de)，中国证监会可以对证券期货交易所采(cǎi)取(qǔ)监(jiān)管谈(tán)话、出(chū)具警示函、责令限期改正等行政监管措(cuò)施，对有关高级管理人员给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行(xíng)政处分，并(bìng)责令(lìng)证券期货交易(yì)所对(duì)其他责任人给(gěi)予纪(jì)律处分。

　　证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构违反本规定，中(zhōng)国证监会及(jí)其派出(chū)机构可(kě)以依照《证券期货(huò)业网络和信息安全管理办法》有关规定，对有关机构和人(rén)员采取行政监管措(cuò)施。

　　上海证券交易所原(yuán)副总经理刘逖接(jiē)受(shòu)监察调查

　　据昨(zuó)日(rì)中央纪委国家监委驻中国证监会纪(jì裱起来了是什么意思网络用语，裱是什么意思)检监察组、浙江省纪委监委(wěi)消息，上(shàng)海证券(quàn)交(jiāo)易所原副总经理刘逖(tì)涉嫌严重职务违法，目前(qián)正在接受中(zhōng)央纪委国家监委驻(zhù)中国证(zhèng)监会纪(jì)检监察(chá)组(zǔ)和浙江省台州市监委监(jiān)察(chá)调(diào)查。

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