直播短视(shì)频成为市场风口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会(huì)官(guān)网显(xiǎn)示，日前(qián)四(sì)川证监(jiān)局对恒泰证券某营业(yè)部(bù)及员(yuán)工双(shuāng)双出具警示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指出，恒泰证券(quàn)该(gāi)名员工任职期间实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三(sān)方引流(liú)，并(bìng)收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋(móu)取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播成为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播(bō)活动的即(jí)时(shí)性，合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾(gù)资(zī)质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体从事违规活(huó)动

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业部及(jí)员(yuán)工(gōng)遭遇四川证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业(yè)部任职期间(jiān)，实(shí)名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构及其工作(zuò)人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营(yíng)机构工作人员不得违规(guī)从事营利性经(jīng)营活动，违(wéi)规兼任可(kě)能影(yǐng)响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与所在(zài)机构或(huò)者投资者合法利益相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监(jiān)局(jú)决(jué)定对熊(xióng)某平采取出具警示函的(de)行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时(shí)， 恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道(dào)证(zhèng)券营业部(bù)也被出具警示函(hán)。四(sì)川(chuān)证监局认为，该营业部合规管理不(bù)到位，未严格(gé)规范从业(yè)人员执业(yè)行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视频平台(tái)进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个(gè)人职业发展事(shì)宜，已辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营的“牛(niú)得(dé)林奇”账(zhàng)号(hào)在(zài)视(shì)频平台上已有(yǒu)一定(dìng)名(míng)气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方抖音(yīn)账号的粉(fěn)丝数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰(tài)证券员工名(míng)义发布短视频(pín)的(de)账(zhàng)号数(shù)量也有不少(shǎo)，其(qí)中部分账号粉(fěn)丝数量(liàng)超过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账(zhàng)号(hàbushi是什么意思，bushi是什么意思中文翻译o)运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频(pín)率较高。上月(yuè)直播(bō)暂停期间，大(dà)量粉丝在其(qí)短视(shì)频(pín)中留言追问，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证协(xié)登记(jì)信息显示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月在(zài)恒(héng)泰证(zhèng)券办理执业(yè)登记，登记岗位为(wèi)“一般(bān)证券业(yè)务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有(yǒu)限公司办理(lǐ)执业，执业(yè)岗(gǎng)位为“证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频(pín)直播(bō)成为各行(xíng)各(gè)业的新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨询机(jī)构(gòu)黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查(chá)，容维证券员(yuán)工马某某无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播(bō)形式向公众(zhòng)提供关于(yú)证(zhèng)券市(shì)场(chǎng)的(de)分析、预测或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出(chū)，易(yì)伟通(tōng)过微博进行(xíng)荐股、预(yù)测股市行(xíng)情、宣传并(bìng)出售投资服(fú)务，但其未取(qǔ)得从(cóng)事证(zhèng)券(quàn)投资咨询(xún)业务的(de)核准，不具备(bèi)证券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)从业资格及业(yè)务(wù)资质，共罚(fá)没(méi)收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部(bù)下发机构(gòu)监管情况(kuàng)通报(bào)，对证券公司(sī)从业人员网络直播提(tí)出(chū)监管要求。证券公司工作人员(yuán)通(tōng)过网络直播等形(xíng)式发表评论，要确(què)保信息来源合法合规、研究方法(fǎ)专(zhuān)业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场树立长期投(tóu)资(zī)、价值投(tóu)资(zī)和理性投资的(de)理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步加强对证券(quàn)公司工作(zuò)人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好内(nèi)容管(guǎn)理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免产生(shēng)不良影响(xiǎng)；直播中出现(xiàn)违规情(qíng)况的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家(jiā)广播电(diàn)视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络(luò)主播(bō)行(xíng)为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育(yù)）的(de)直播(bō)内容，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询(xún)公(gōng)司下(xià)发关(guān)于(yú)排查报送网络非法证券(quàn)活动信息的(de)通知，要求排查填报(bào)证券(quàn)领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其(qí)中重(zhòng)点排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉非(fēi)“自(zì)媒体(tǐ)”账号与APP。

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