零容忍(rěn)！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监会拟对(duì)东北(běi)证券合计被(bèi)罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中国(guó)证(zhèng)监会(huì)《行政处罚事先告(gào)知书(shū)》，公司(sī)涉(shè)嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金刚石股(gǔ)份有限公(gōng)司2016年非(fēi)公开发行股票(piào)及(jí)持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中国证监会(huì)调查完毕(bì)，中国证监会(huì)依法拟对公司做出行政处(chù)罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明(míng)，东(dōng)北证券系(xì)豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构对本次发(fā)行对象的认购(gòu)资(zī)金来源及合法性、是否具备履行认购义务的(de)能力(lì)进行核查，公司未(wèi)按要求对本次(cì)非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出(chū)资(zī)与其承诺不符。公(gōng)司(sī)出 具(jù)的《非公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开(kāi)发行股票(piào)发行过程(chéng)与认(rèn)购对(duì)象(xiàng)合 规性的报告(gào)》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期(qī)间未对(duì)募集资金置换(huàn)预投资金事项审慎核(hé)查，未充分 核查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动(dòng)资金(jīn)的(de)用途和程序，未 对(duì)涉诉事(shì)项保持合(hé)理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没(méi)收保荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)分别处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处(chù)以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两(liǎng)人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑克(kè)国已经离开东北证券，在2018年入职了(le)中(zhōng)天证券。傅坦则在(zài)2016年(nián)从东北证券离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前(qián)，豫金刚石(shí)已退市，且(qiě)定增项目已时隔(gé)近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证(zhèng)券(quàn)立(lì)案调查并处以三(sān)倍的高额(é)罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层在全(quán)面注册制背景下(xià)，继续保持强监管、压实中介机构责(zé)任(rèn)的决(jué)心。

　　对于(yú)东北证券而(ér)言(yán)，影(yǐng)响不闲游的意思 闲游的反义词是什么仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成功(gōng)发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入(rù)在(zài)65家券商中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自身经营(yíng)发(fā)展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞价交易(yì)方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没(méi)有任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已(yǐ)经公布(bù)的大股东亚太(tài)集团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关(guān)规定，东北证券在(zài)被中国(guó)证(zhèng)监会立(lì)案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持(chí)公司股份事项(xiàng)均属(shǔ)于规(guī)定不得减持(chí)范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集(jí)团和吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北(běi)证(zhèng)券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据(jù)东(dōng)北证券最新一季报(bào)显示，2023年(nián)前三个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投(tóu)资与(yǔ)销售交易业务、投资(zī)银行业(yè)务收入增加所致。

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