金融界4月21日消息(xī) 证监会有关部门(mén)负责人(rén)就(jiù)泽达易(yì)盛案(àn)、紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)系(xì)科创板首批(pī)欺诈发行案(àn)件答记者(zhě)问。证监会有关部门负责(zé)人表示，欺诈(zhà)发行(xíng)、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损(sǔn)害广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和(hé)金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打(dǎ)击证券违法活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体(tǐ)惩处(chù)，形成(chéng)强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如(rú)何(hé)推(tuī)动对上述发行人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介(jiè)机构及(jí)其责(zé)任人员(yuán)等相关(guān)责任主体进(jìn)行立体化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大(dà)投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的(de)意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打(dǎ)击证券违(wéi)法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资(zī)本(běn)市(shì)场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发(fā)行人及相关(guān)控股股东、实际控制(zhì)人等(děng)“首恶”坚决严(yán)惩，全方位(wèi)追责。如在上述两案的行(xíng)政(zhèng)责任(rèn)方(fāng)面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津(jīn)）科(kē)技(jì)股份有限公司(sī)（以下简称(chēng)泽(zé)达易(yì)盛）和广东(dōng)紫晶信息存(cún)储技术股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及(jí)相(xiāng)关责任人作出行政(zhèng)处罚(fá)和市场禁入决定，分别对(duì)泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶存储及相关(guān)责任人员进行(xíng)行政处罚，并对(duì)部分(fēn)责(zé)任(rèn)人员采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强(qiáng)与(yǔ)公安机(jī)关(guān)的沟通协调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事犯罪的当(dāng)事(shì)人依(yī)法及时移送公安机关(guān)处理，推动案件刑事追责相(xiāng)关工(gōng)作(zuò)。另外，根据《上海证券交易(yì)所科创板股(gǔ)票上市(shì)规则》的(de)规定，上(shàng)海证(zhèng)券交易所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违(wéi)法强制(zhì)退市。

　　二(èr)是依法支(zhī)持适格(gé)投(tóu)资者(zhě)及时有(yǒu)效地追究违规上市公(gōng)司(sī)及其相关中介机构等责(zé)任主体的民事赔偿责任。民事(shì)责任是资(zī)本市场法律责任体系的(de)重要组成部分，是(shì)对违法行为进(jìn)行立体式追责的重要一环，也是(shì)提高资(zī)本市场违法违规成本的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅通投资者权利救济渠(qú)道，维(wéi)护(hù)投资者(zhě)合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为(wèi)上市(shì)公(gōng)司提(tí)供保(bǎo)荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出具审计报告(gào)的或者(zhě)法律意见书的证券服务机构(gòu)等违规主体实(shí)施精准打击。如果相(xiāng)关中介机(jī)构故(gù)意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理；如(rú)果相关中介机构主要(yào)涉(shè)嫌(xián)执业(yè)未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的(de)法治理念，综合考虑违(wéi)法程度、案件情(qíng)况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等(děng)因素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处理，让中介(jiè)机构为(wèi)其未勤(qín)勉尽(jǐn)责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是关于中介机构的责(zé)任(rèn)人员。证券(quàn)公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构从业人(rén)员的道德水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识(shí)和(hé)廉洁从业(yè)水平等(děng)，是保(bǎo)障(zhàng)证券服务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等案件中(zhōng)发现相关(guān)中(zhōng)介机构责任人员存在违(wéi)法违规(guī)行(xíng)为，将(jiāng)依(yī)法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈(zhà)发行案严重损害投资者合法(fǎ)权益，目前在(zài)投资者保护(hù)方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法(fǎ)律法(fǎ)规规定了(le)包括协(xié)商和(hé)解、纠纷调(diào)解(jiě)、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单(dān)独诉(sù)讼、示范判(pàn)决(jué)、代表人诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济制(zim医学上是什么意思hì)度。这些制(zhì)度各有优势，对于个案中采用何种方式，需(xū)综合考虑不同(tóng)投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充分(fēn)性和有效性(xìng)、赔付(fù)责任主体的意愿和能力等因素，目标都是有效(xiào)保(bǎo)护投(tóu)资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易(yì)盛案(àn)，上(shàng)海金融法院已经收到泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服务中心(xīn)发布(bù)公(gōng)告，表示密切关注(zhù)泽达易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如(rú)上海金融(róng)法院受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，将(jiāng)依法接(jiē)受(shòu)投(tóu)资者特别授权，申请参加该案(àn)并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼(sòng)制度具有(yǒu)“默示(shì)加(jiā)入、明(míng)示退出(chū)”的特(tè)征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案的(de)民事赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资(zī)者(zhě)的合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存(cún)储案，中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司作为(wèi)紫晶存储申请首(shǒu)次公开发行股票的保荐机(jī)构(gòu)和主(zhǔ)承销(xiāo)商，与其他中介机构正在(zài)主(zhǔ)动(dòng)筹(chóu)备投(tóu)资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先行赔付(fù)专项基金（上述金额为公司初步(bù)估算结果(guǒ)，基金规(guī)模将根据(jù)最终计算(suàn)的适格投资者损失(shī)赔(péi)付金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者的(de)投资(zī)损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶(jīng)存储案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者可以积极(jí)参与(yǔ)先行赔付程(chéng)序(xù)直接获(him医学上是什么意思uò)赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司披露的公告(gào)中提出(chū)向证监(jiān)会提(tí)交证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了(le)证券领域行政执法当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人(rén)承诺制度(dù)）。当事人承诺(nuò)制度是(shì)指国务(wù)院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位(wèi)或者个人进行调(diào)查期间，被调查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有(yǒu)关投资者损(sǔn)失、消除损害或者不良(liáng)影响并(bìng)经国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)认可，当(dāng)事(shì)人履(lǚ)行承诺后国(guó)务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机(jī)构终止案件调查(chá)的行政执法方式。相(xiāng)关法律法规明(míng)确(què)规定了(le)当事人承诺(nuò)制度的基本(běn)流程(im医学上是什么意思chéng)、适(shì)用(yòng)范围、监(jiān)督制约(yuē)机制(zhì)等。

　　根据(jù)《证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功(gōng)能，承诺(nuò)金数额的确定需要综合考虑当事人(rén)因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为依法可(kě)能被(bèi)处以罚款和没收(shōu)违法所得的金额，以及投资者(zhě)因(yīn)当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受(shòu)的损失等诸多因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚(fá)没款数(shù)额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)这一程(chéng)序中，既可(kě)以实现对申请人的精(jīng)准打击，也可以有(yǒu)效便捷(jié)地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并(bìng)解决案件(jiàn)相关(guān)的(de)行政处理与(yǔ)民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能(néng)，达(dá)到行政(zhèng)追(zhuī)责与(yǔ)民事追责(zé)相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)向我会提(tí)交当事人(rén)承诺(nuò)申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度(dù)实施规定》等规定(dìng)，依法(fǎ)依规决(jué)定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的(de)证券(quàn)公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构及(jí)其责任(rèn)人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求(qiú)，对(duì)泽(zé)达(dá)易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开(kāi)展“一(yī)案(àn)双(shuāng)查”。在(zài)泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股(gǔ)份有限公司(sī)、天健会计师事务所、北(běi)京市康达律师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过程(chéng)中未勤勉(miǎn)尽责(zé)，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚(chéng)会计师事务(wù)所、致同会计师事(shì)务所、广东恒益律师事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构启(qǐ)动了相关调查工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合(hé)其主动(dòng)先行赔付以及申请证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺等情形，依(yī)法进行下一步(bù)处(chù)理。需要指出(chū)的是，我们将关注相关中介机构有关责任人员在(zài)上述案件中的执业行为，如果发(fā)现(xiàn)有关(guān)责任人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所等中介机构是(shì)保障资本(běn)市场高质量发展的重要力量，中介机构及其从业人员应当(dāng)严格遵守法律法(fǎ)规和职业道德(dé)要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营造(zào)和维(wéi)护风(fēng)清气正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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