零容忍！又有券商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北(běi)证券公告称(chēng)，因豫(yù)金刚石(shí)45亿(yì)定(dìng)增旧案(àn)，证监(jiān)会拟对东(dōng)北证券(quàn)合计(jì)被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代(dài)已离(lí)职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中(zhōng)国证监会(huì)《行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)事先告知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在(zài)郑州华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司2016年(nián)非公(gōng)开发行股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司做(zuò)出行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保(bǎo)荐人(rén)，中国证监(jiān)会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对(duì)本次发行对(duì)象(xiàng)的认购资(zī)金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行(xíng)认购(gòu)义务的能力进(jìn)行核查(chá)，公司未按要求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资(zī)金(jīn)来源审(shěn)慎(shèn)核查。天证远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与认(rèn)购对象合 规性的(de)报告》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东北证(zhèng)券(quàn)在(zài)持续督导(dǎo)期间未对募集资金置换预投资金事项审慎(shèn)核(hé)查，未充分 核(hé)查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动(dòng)资金(jīn)的用途和(hé)程序(xù)，未(wèi) 对涉诉事(shì)项保(bǎo)持合理的职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7德先生赛先生指的是什么人，五四运动德先生赛先生指的是什么万元，并处以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告(gào)，并分(fēn)别处以(yǐ)20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询，保荐代(dài)表(biǎo)人(rén)于(yú)国庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查无数据(jù)，这(zhè)意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经(jīng)离(lí)开东北证券，在2018年入职了(le)中天(tiān)证券。傅坦则德先生赛先生指的是什么人，五四运动德先生赛先生指的是什么(zé)在2016年(nián)从东北证券离职，去年入(rù)职了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持计(jì)划被暂停

　　截(jié)至目(mù)前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案调查(chá)并处以三倍的(de)高额罚款，体现(xiàn)监管层在全(quán)面注册(cè)制背景(jǐng)下，继续保持强(qiáng)监管(guǎn)、压实中介机(jī)构责任的决(jué)心。

　　对于(yú)东北证券而(ér)言，影响不(bù)仅仅是(shì)罚款这么简单(dān)。年报显示，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入在65家券商中位(wèi)列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股(gǔ)东吉林(lín)信托因自身经(jīng)营发展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞价(jià)交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市(shì)场价(jià)格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没(méi)有(yǒu)任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已经公(gōng)布的(de)大股东(dōng)亚太集团“清仓(cāng)式(shì)”股权转让(ràng)一事(shì)，至(zhì)今(jīn)仍未有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按(àn)相关(guān)规(guī)定(dìng)，东北证(zhèng)券在(zài)被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调(diào)查期(qī)间，公司大(dà)股东不(bù)得(dé)减持股份(fèn)。鉴于上述转(zhuǎn)让(ràng)及减持(chí)公(gōng)司股份事项均属于(yú)规定不(bù)得(dé)减持范畴，上述规(guī)定期间，亚(yà)泰(tài)集团和吉(jí)林信托不得(dé)减持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年(nián)前三个(gè)月东北证券(quàn)实现营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的(de)主要原因是公司投(tóu)资(zī)与销售交易业务、投资银行业(yè)务收入增加(jiā)所致。

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