金(jīn)融界(jiè)4月21日(rì)消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监会有关部门负责人(rén)表示(shì)，欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券(quàn)违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，依(yī)法严(yán)厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务(wù)院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺(qī)诈发行等(děng)违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件(jiàn)，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何(hé)推动对上述(shù)发行人、控股股东、实(shí)际控(kòng)制人、中介机构及其责任人员等相(xiāng)关责任(rèn)主体(tǐ)进行(xíng)立体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序(xù)和金(jīn)融(róng)安全。中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调(diào)坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查处(chù)证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会(huì)依(yī)法向泽达易盛（天津）科(kē)技(jì)股份有限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关(guān)责任人(rén)作出行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人员进行行政处罚，并对(duì)部分责任人员采取证券市(shì)场禁入措施。同(tóng)时(shí)，我会加(jiā)强与公安机关的沟通协(xié)调(diào)，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依(yī)法及时移送公安机关处理，推(tuī)动案件刑事追责相关工作(zuò)。另外，根据(jù)《上海(hǎi)证券交易(yì)所科创板股票(piào)上市规(guī)则》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资(zī)者(zhě)及时有效(xiào)地追究违规上市公(gōng)司及其相关(guān)中介机构等(děng)责任主体的民事赔(péi)偿责任(rèn)。民事(shì)责任(rèn)是资本市场法律(lǜ)责(zé)任体系的重要组成部(bù)分，是对违法行为进行立体式追责的(de)重要一环，也是(shì)提(tí)高资(zī)本市场违法违规成本(běn)的重要举(jǔ)措。我会将进一(yī)步(bù)畅(chàng)通投资者权(quán)利救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权益(yì)，督促市场(chǎng)参与各(gè)方归位尽责，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是(shì)对于为上(shàng)市公司提供(gōng)保荐(jiàn)、承销服(fú)务的证(zhèng)券(quàn)公胆小虫几级进化 胆小虫值得练吗司、出具审计报告的或者法律意见书(shū)的证券服务机构等违规(guī)主体实施(shī)精准打(dǎ)击(jī)。如果(guǒ)相关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣(liè)，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送(sòng)司法机关处理；如果相关(guān)中介机构主(zhǔ)要(yào)涉嫌(xián)执(zhí)业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会(huì)将(jiāng)按照(zhào)过责相当的法(fǎ)治理念，综合(hé)考(kǎo)虑违法(fǎ)程度、案(àn)件情况、执法(fǎ)效(xiào)率、赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失意愿和能力(lì)等(děng)因(yīn)素，依法妥善处理，让(ràng)中(zhōng)介机构(gòu)为其未勤勉尽责的(de)执业行为(wèi)付出代(dài)价(jià)。

　　四是关于中(zhōng)介机构的(de)责(zé)任人员。证券公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构从业人员的道德水准、专业能力、合(hé)规风险意识(shí)和(hé)廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证券服(fú)务质(zhì)量的重要因素。如(rú)果在欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等案件中(zhōng)发现相关中介机构责(zé)任人员存在违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投资者合法权(quán)益，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪些(xiē)安(ān)排(pái)？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼(sòng)法》等(děng)法律(lǜ)法规(guī)规定了(le)包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令(lìng)回购(gòu)、行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)、单独(dú)诉讼、示范(fàn)判决、代表人(rén)诉讼(sòng)等一系列投(tóu)资(zī)者赔偿胆小虫几级进化 胆小虫值得练吗救济(jì)制度(dù)。这些制度各有优势，对(duì)于(yú)个(gè)案中采(cǎi)用何种方(fāng)式，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资(zī)者获赔的充分性和有效性、赔付责(zé)任主体的(de)意愿和(hé)能力等因素，目(mù)标都是有效保护(hù)投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已经收到(dào)泽达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼起诉材料(liào)，中证中小投资(zī)者服(fú)务中(zhōng)心发布公告，表示密切关注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)受(shòu)理并裁(cái)定适用普通代(dài)表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加(jiā)该案并(bìng)转换特别代(dài)表人诉(sù)讼。特别(bié)代表人诉(sù)讼(sòng)制度具有(yǒu)“默示(shì)加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽(zé)达(dá)易盛案的民事赔(péi)偿问题，适(shì)格投资(zī)者的合(hé)法(fǎ)权益可(kě)以在诉(sù)讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案(àn)，中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票的保(bǎo)荐机(jī)构(gòu)和(hé)主承销商，与其他中介机构(gòu)正在(zài)主动筹(chóu)备(bèi)投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付(fù)专项基(jī)金（上述(shù)金额为公(gōng)司(sī)初步估(gū)算结果，基金规模将根据(jù)最(zuì)终计算的(de)适格投(t胆小虫几级进化 胆小虫值得练吗óu)资者损失赔付金额进行(xíng)调整），用于先(xiān)行赔(péi)付适(shì)格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶(jīng)存储案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者可以积极参与先(xiān)行赔付程序直接获赔，以维护自身(shēn)合法(fǎ)权益。

　　3.中信(xìn)建投证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公司披露的(de)公告中(zhōng)提出向证监会提(tí)交证券期(qī)货行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证券法》新(xīn)增了(le)证券(quàn)领域(yù)行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度（以下(xià)简称(chēng)当事人承诺制(zhì)度(dù)）。当(dāng)事人(rén)承诺制度是指国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或(huò)者个人进行调查(chá)期间，被调查(chá)的(de)当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响并经(jīng)国务院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)认可，当事(shì)人履行(xíng)承诺后国务院证券监督管(guǎn)理机构终止案件调(diào)查的行政执法(fǎ)方式。相关(guān)法律法规明确规定了(le)当事人承诺制(zhì)度的基(jī)本流程(chéng)、适用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》等规定，承(chéng)诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承(chéng)诺金数额的(de)确定需要综(zōng)合考虑当(dāng)事(shì)人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收益或者避免的损失(shī)、当事(shì)人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处以罚款(kuǎn)和没(méi)收违法(fǎ)所(suǒ)得的金额，以(yǐ)及投资(zī)者因当事人(rén)涉(shè)嫌违法行为所遭受的损失(shī)等诸多因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失(shī)，在证券期货行政执法当事人承诺这一(yī)程序(xù)中，既可(kě)以实现对申请人的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷(jié)地(dì)补偿投(tóu)资者的损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一(yī)并解决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法(fǎ)效能，达到行政追责与民事追责相(xiāng)统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限公司向我会提(tí)交当事人承诺(nuò)申请，我会将依据《证(zhèng)券(quàn)法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)实施(shī)办法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法(fǎ)依规决定(dìng)是否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的(de)证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构及其(qí)责任人员，下一(yī)步(bù)将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有(yǒu)限公司、天健会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、北京市(shì)康(kāng)达律师事(shì)务所等中(zhōng)介机(jī)构因(yīn)涉(shè)嫌在相关执业过程(chéng)中未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，近日(rì)已被我(wǒ)会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会(huì)对(duì)中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介机构启(qǐ)动(dòng)了相关调查工作，后(hòu)续将(jiāng)根据其在相(xiāng)关执(zhí)业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结(jié)合其(qí)主动先(xiān)行赔付(fù)以及申请证券期货行政执法当事人承诺等情(qíng)形，依法进行下一步处理。需要(yào)指出的(de)是(shì)，我们(men)将(jiāng)关(guān)注相关中介机构有关(guān)责任(rèn)人员在(zài)上(shàng)述案件(jiàn)中的执业行为(wèi)，如果(guǒ)发现有关责任(rèn)人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)是保障(zhàng)资本(běn)市(shì)场(chǎng)高质量(liàng)发展的重要力量，中介机构及其从业人员应当(dāng)严格(gé)遵守法(fǎ)律法规和职业道德要(yào)求，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉洁自律、公平(píng)竞(jìng)争(zhēng)，自觉营(yíng)造和维护风清气正(zhèng)的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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