科(kē)创板(bǎn)首批退市公司，正式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布(bù)公(gōng)告(gào)称，其收到(dào)证监会下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实(shí)施重大违法强制(zhì)退市(shì)，

　　与此同时(shí)，上交所也(yě)对两公司下发拟终止公司(sī)股票上市的事先告(gào)知书，两家(jiā)公司的(de)股票自4月24日(rì)开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院消息显示，其收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券(quàn)商东兴证券及两名(míng)保代、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律(lǜ)师事务所均(jūn)在被(bèi)起诉名单(dān)中。

　　雅诗兰黛红石榴水适合什么年龄，雅诗兰黛红石榴水适合什么肤质 alt="刚刚公告(gào)：重大(dà)违法强制(zhì)退市！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230421185408204.png">

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问题：

　　证监(jiān)会行政处(chù)罚决定书(shū)显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科(kē)创板上市委(wěi)审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流(liú)单据和验收单据入账、安排资金回款、提(tí)前确认收入(rù)等方式虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露(lù)的(de)2016年(nián)末、2017年末(mò)以及2019年(nián)上半(bàn)年末对外担保(bǎo)余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说(shuō)明书签(qiān)署(shǔ)日(rì)，未按规定披露对外担保余额(é)合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告(gào)记载(zài)的利润总额绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在(zài)未按(àn)规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对(duì)实控人(rén)郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入(rù)措施，罗铁威被(bèi)处10年市场(chǎng)禁入(rù)措施，其他相关(guān)负(fù)责(zé)人(rén)也被(bèi)处以罚款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿(yì)

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面(miàn)，行政(zhèng)处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的(de)证(zhèng)券发行文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事(shì)实、编造重(zhòng)大虚(xū)假(jiǎ)内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛(shèng)及其全资子公司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺(qī)诈发行(xíng)部(bù)分，证监会对(duì)泽达易(yì)盛处以非法所募集资金(jīn)金(jīn)额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存(cún)储则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并(bìng)其他(tā)违法(fǎ)事(shì)实计算，证监(jiān)会最终对泽(zé)达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董事(shì)长(zhǎng)、总经理林(lín)应处以3800万元(yuán)罚款，时任(rèn)董事、副总经(jīng)理、财(cái)务总监、董事(shì)会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面(miàn)大(dà)跌的行情(qíng)下，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数(shù)为12352户，户均(jūn)持股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到(dào)停(tíng)牌及(jí)被(bèi)终止(zhǐ)上(shàng)市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双(shuāng)双发布公告称，公司(sī)触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.雅诗兰黛红石榴水适合什么年龄，雅诗兰黛红石榴水适合什么肤质2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法(fǎ)行为，将被实施重大(dà)违(wéi)法强制(zhì)退市。公司股票自2023年(nián)4月(yuè)24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上(shàng)交(jiāo)所下发的(de)拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上市(shì)的事先(xiān)告知书。在收到终止上市告(gào)知书后，两(liǎng)家(jiā)公司可以根(gēn)据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交(jiāo)易(yì)所(suǒ)由上市(shì)委员(yuán)会(huì)就是否终止公司股票上市(shì)事宜进(jìn)行审议(yì)，并(bìng)根据上市(shì)委员会的审核意(yì)见作出是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上(shàng)市的决定。

　　根(gēn)据(jù)相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自交(jiāo)易(yì)所公告对股票(piào)作出终止上市的决定之日(rì)后5 个交(jiāo)易(yì)日届满的(de)下一(yī)交易日起，相(xiāng)关公(gōng)司股票复牌并进入退(tuì)市(shì)整理期(qī)，并(bìng)在股(gǔ)票简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退市整理期的交易期限为15 个交易(yì)日。交易所将在退市整理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上(shàng雅诗兰黛红石榴水适合什么年龄，雅诗兰黛红石榴水适合什么肤质)海金融(róng)法院官微发布消息显示，其(qí)已于(yú)当(dāng)日收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资(zī)者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上海金融法院称(chēng)，其将(jiāng)依(yī)法审查(chá)，及(jí)时(shí)公布进(jìn)展情况。

　　值得关注(zhù)的(de)是，在投资(zī)者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了(le)泽达易盛及实控(kòng)人(rén)、董监高等，中(zhōng)介机构(gòu)东(dōng)兴证券(quàn)及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天(tiān)健会(huì)计师事(shì)务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所也均在被起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东(dōng)兴证券(quàn)曾(céng)发布公告称，因在(zài)执行泽达易盛首(shǒu)次公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票并在科创(chuàng)板上市(shì)项目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)，证监(jiān)会决定(dìng)对其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务(wù)中(zhōng)心公告(gào)称，关(guān)注(zhù)到上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院收(shōu)到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起(qǐ)诉投(tóu)资(zī)者同时申请适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被中国(guó)证监会(huì)立案调查公(gōng)司，根(gēn)据《行政处(chù)罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服中心将密切关(guān)注诉讼进展，如上(shàng)海金融法院后续受理并裁定适(shì)用普通代表人诉(sù)讼，发布普通(tōng)代表人诉(sù)讼权(quán)利登记公告(gào)，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并接受50名(míng)以上(shàng)（含(hán)50名）投资者(zhě)特别(bié)授权，申(shēn)请参加普通代表(biǎo)人诉讼并申(shēn)请(qǐng)转换(huàn)特别(bié)代表人(rén)诉讼。

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