在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基金行业(yè)监管(guǎn)趋严，近日(rì)又有私募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金(jīn)业协会网站披露的一则公(gōng)告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在违反(fǎn)专业化运营原则等(děng)四项(xiàng)违规行为。根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟对雪(xuě)杉基金(jīn)公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理其私募基金(jīn)产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉(shān)基金(jīn)被(bèi)暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金(jīn)业协(xié)会网站披露(lù)了一则(zé)纪律处分事(shì)先告知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事(shì)违法违规行(xíng)为，时(shí)任高级管(guǎn)理人(rén)员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其(qí)作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四(sì)项违(wéi)规(guī)行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海阿杏达成《业(yè)务合作(zuò)协(xié)议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投资基金”最(zuì)终投向(xiàng)指定债券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与株洲新芦(lú)淞产业(yè)发(fā)展集团(tuán)有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号(hào)私募证券投资基金”，并(bìng)由该(gāi)产品(pǐn)购买指定债券。以上(shàng)行(xíng)为(wèi)不符合私募基(jī)金(jīn)管理人专业化运(yùn)营的(de)要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证(zhèng)券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号(hào)”分别投向上海映雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在(zài)管产(chǎn)品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉董事长郑宇(yǔ)为上(shàng)海映雪(xuě)执(zhí)行事(shì)务合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易(yì)构(gòu)成关联交易，但深(shēn)圳雪杉(shān)未(wèi)向投资者(zhě)进行明确(què)、充分地(dì)披露。

　　三是未落实(shí)投资(zī)者适当性(xìng)管理(lǐ)要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金的投(tóu)资者王某的(de)基金合同于(yú)2015年7月7日(rì)签署(shǔ)，但是其风(fēng)三公里是多少米，三公里是多少米险测(cè)评问卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规(guī)兼(jiān)职。深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)市(shì)场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责(zé)人，应当对发生在各(gè)自(zì)任(rèn)职期间公司(sī)的(de)违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据(jù)相关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其(qí)私(sī)募基金产品备案六(liù)个月；对 黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收警示函

　　值(zhí)得注(zhù)意的是(shì)，这已经不是(shì)雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监局曾(céng)对雪(xuě)杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉(shān)基金在从事私募基金业务活(huó)动中，存(cún)在未履行谨(jǐn)慎勤(qín)勉(miǎn)义务、未采取(qǔ)问卷调查等方式(shì)对个别(bié)投资者的风险识别能(néng)力和风(fēng)险承担能力进行(xíng)评估、未按(àn)照(zhào)合同约定如实向投(tóu)资者披露可能影响投资者(zhě)合(hé)法权益的重大信(xìn)息等情形。依(yī)据《私募管(guǎn)理办法(fǎ)》第(dì)三十(shí)三(sān)条规(guī)定，决定对其(qí)采取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募(mù)映雪投(tóu)资居股(gǔ)东之列

　　雪杉(shān)基金成立于(yú)2015年，注册资(zī)本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人(rén)，全职(zhí)员工人(rén)数14人，管理(lǐ)规模区(qū)间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资为雪杉基金的股东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪(xuě)杉基金(jīn)还有(yǒu)一家(jiā)关联公司为深圳市塔门(mén)投资(zī)管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业(yè)投(tóu)资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金三公里是多少米，三公里是多少米官网(wǎng)显示，雪杉基金还(hái)在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内(nèi)平台的跨境(jìng)协同效应(yīng)，为(wèi)投(tóu)资人寻找海外长期稳定资(zī)产的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是(shì)通过(guò)追踪资产价格指(zhǐ)数、利(lì)率、汇率、指标性股(gǔ)指等(děng)宏观(guān)经济(jì)和估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分(fēn)析并提取经济周(zhōu)期中(zhōng)的趋(qū)势性(xìng)行业和事件以最大化投资上(shàng)行收益，同时引入非公开市场(chǎng)投资中的个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金(jīn)官(guān)网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

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