金融(róng)界4月21日消(xiāo)息 证监会有关(guān)部(bù)门负责人(rén)就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件答(dá)记者问。证(zhèng)监会有(yǒu)关(guān)部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资者合(hé)法权益，危及市场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于(yú)依法从严(yán)打(dǎ)击证券违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央(yāng)国务(wù)院对资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发(fā)行案(àn)件，社会(huì)影响广泛(fàn)。作为监管(guǎn)机构，如何推动对上述发(fā)行人、控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人(rén)、中(zhōng)介机构(gòu)及其(qí)责任人员等相关责任主体进行(xíng)立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大(dà)投资者(zhě)合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相关(guān)控股(gǔ)股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方(fāng)位(wèi)追(zhuī)责。如在上述两案的行政责任(rèn)方面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津(jīn)）科技(jì)股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简称泽达易盛(shèng)）和(hé)广(guǎng)东紫晶信息存储技(jì)术股份有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)紫晶(jīng)存储(chǔ)）及相(xiāng)关(guān)责任(rèn)人作出行(xíng)政处罚和(hé)市场禁入决(jué)定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关责任人员(yuán)进(jìn)行行政处罚，并对部分责任人员采取证(zhèng)券市场禁入措施。同(tóng)时(shí)，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时移送公安机关处理，推动案(àn)件刑(xíng)事(shì)追责相关工(gōng)作。另外，根据《上海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所科创板股票上市(shì)规则》的规定，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持(chí)适(shì)格投资者及时有(yǒu)效地(dì)追(zhuī)究违规上市(shì)公司及(jí)其相关中介机构(gòu)等(děng)责任主体的民(mín)事赔偿责(zé)任。民事责任是(shì)资本(běn)市场(chǎng)法(fǎ)律责任体系的重要(yào)组成(chéng)部分，是对违法行为(wèi)进行立体式(shì)追责的重要一环，也是提高资(zī)本(běn)市场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)违规成本的(de)重要举措(cuò)。我会(huì)将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合(hé)法权益，督促市(shì)场参(cān)与各方归(guī)位(wèi)尽责，形(xíng)成资(zī)本市场良好生(shēng)态。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市公(gōng)司提供保荐(jiàn)、承(chéng)销服务朝受命夕饮冰出处，朝受命夕饮冰昼无为夜难眠什么意思的证券公司、出具审计报告(gào)的或者法律(lǜ)意见书的证券服务机构等违规主体实施精准打击(jī)。如果相(xiāng)关中介(jiè)机构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪的(de)，移送司法(fǎ)机关处理(lǐ)；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业(yè)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的情形，我会将(j朝受命夕饮冰出处，朝受命夕饮冰昼无为夜难眠什么意思iāng)按照(zhào)过责相(xiāng)当(dāng)的法治理念(niàn)，综合(hé)考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资(zī)者(zhě)损失意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，依(yī)法(fǎ)妥善(shàn)处理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行(xíng)为付出代价(jià)。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事(shì)务所等(děng)中介机构(gòu)从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务(wù)质量的重要因素。如果(guǒ)在(zài)欺诈(zhà)发(fā)行、财(cái)务造假等案(àn)件中发现(xiàn)相关中介机构责(zé)任(rèn)人员(yuán)存在(zài)违法违(wéi)规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)欺诈(zhà)发行案严(yán)重损害(hài)投资者合法权益，目前在(zài)投资(zī)者保护方(fāng)面有(yǒu)哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民事(shì)诉讼法》等法律(lǜ)法规规(guī)定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回购、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)等一系列投资(zī)者赔偿救济制(zhì)度(dù)。这些制度(dù)各有优势，对于个案中采用何(hé)种方式，需综合(hé)考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制(zhì)度的适用条件、投资者获赔的(de)充分性和有效性、赔(péi)付责(zé)任主体(tǐ)的意愿和能(néng)力等(děng)因素，目标都是(shì)有效(xiào)保护投资者(zhě)、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛(shèng)案，上海(hǎi)金融法院已经收到泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼起(qǐ)诉材(cái)料，中证中小投资者服(fú)务中心发(fā)布公告(gào)，表示密切关注泽(zé)达易盛普通代表人(rén)诉(sù)讼进(jìn)展(zhǎn)，如(rú)上(shàng)海金融法院受理(lǐ)并裁定适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，将依法(fǎ)接(jiē)受投资者(zhě)特别授权，申请参加该案(àn)并转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼(sòng)。特别代表人(rén)诉讼制度(dù)具有“默示加(jiā)入、明(míng)示退出”的(de)特征，能(néng)够一(yī)揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适(shì)格投资(zī)者的合法权益(yì)可(kě)以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建(jiàn)投证券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司作为紫晶(jīng)存储申(shēn)请首(shǒu)次(cì)公开发行股票(piào)的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中(zhōng)介机构正在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同(tóng)出资10亿(yì)元设立(lì)先行(xíng)赔付专项基金(jīn)（上述金(jīn)额为公司初步(bù)估(gū)算结果(guǒ)，基(jī)金规模将根据(jù)最终计算的适(shì)格投资(zī)者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付(fù)适格投资者(zhě)的投资损失(shī)。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投资(zī)者可(kě)以积(jī)极(jí)参与先(xiān)行(xíng)赔付(fù)程序直接获(huò)赔，以(yǐ)维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司(sī)披露的公(gōng)告中提(tí)出向证(zhèng)监会提交证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承诺申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新(xīn)增了(le)证券领域行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)（以下简称当事人承诺(nuò)制度）。当(dāng)事(shì)人承诺制度是指国(guó)务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构对涉嫌证券(quàn)期货违(wéi)法的(de)单位或者个人进行调查(chá)期间(jiān)，被调查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌(xián)违法行(xíng)为、赔偿有关投资(zī)者损失、消除损害或者不(bù)良影响(xiǎng)并(bìng)经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构终止(zhǐ)案件调查(chá)的行(xíng)政执法方式。相关(guān)法律(lǜ)法规明确规定(dìng)了当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)办法》等规定(dìng)，承(chéng)诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿(cháng)功能(néng)，承诺金数额的确定(dìng)需(xū)要综(zōng)合考(kǎo)虑当(dāng)事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获(huò)得的(de)收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处(chù)以罚款和没收(shōu)违(wéi)法所得的(de)金(jīn)额(é)，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承(chéng)诺金数额(é)通常(cháng)高于罚(fá)没款数额，且可用(yòng)于(yú)赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺这一程序中，既(jì)可以实现对申请人的精准打击(jī)，也可(kě)以有效(xiào)便捷地补偿投资者的损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的行政(zhèng)处理与民(mín)事赔(péi)偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政追责(zé)与(yǔ)民(mín)事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司向我会提交当事人(rén)承诺申(shēn)请，我会(huì)将依(yī)据《证券法(fǎ)》《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施(shī)规定》等规定，依(yī)法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对(duì)于(yú)泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储所涉(shè)的(de)证券公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介(jiè)机构(gòu)及其责(zé)任人(rén)员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容(róng)忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中(zhōng)介机构(gòu)开展“一(yī)案双查”。在(zài)泽达易盛案(àn)中(zhōng)，东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)股份有限公司、天(tiān)健会计师事务所、北京(jīng)市康达律师事务所等中介(jiè)机(jī)构因涉(shè)嫌在相关执(zhí)业(yè)过(guò)程中未勤勉尽责(zé)，近日(rì)已被我(wǒ)会(huì)立案(àn)。在(zài)紫晶存储案中(zhōng)，我会对中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公司、容诚会计师事务所、致同会(huì)计师事务所、广东(dōng)恒益律(lǜ)师事(shì)务所等(děng)中介机(jī)构启(qǐ)动(dòng)了相关调查工作，后续将(jiāng)根据(jù)其在相(xiāng)关(guān)执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合(hé)其主动先行赔付以及(jí)申(shēn)请证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)等情形(xíng)，依(yī)法进行下一步(bù)处(chù)理。需要指出的是，我们(men)将关注相关(guān)中介机构(gòu)有关(guān)责(zé)任人(rén)员在(zài)上(shàng)述案件中(zhōng)的执(zhí)业行为，如果(guǒ)发现(xiàn)有(yǒu)关责任人(rén)员(yuán)存在违法(fǎ)违规(guī)行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机(jī)构是保障资(zī)本市场高质量发(fā)展的重要力(lì)量，中介机构及其从业人员应当严格遵(zūn)守法律法规和职业道德(dé)要求，勤勉尽责(zé)、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营(yíng)造(zào)和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行(xíng)业声誉(yù)。

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