昨日晚间，证监会就(jiù)《证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易托管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一(yī)步规范证券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和(hé)相关租用活动

　　为(wèi)规(guī)范证券(quàn)期货市场主机交易(yì)托管活动，保(bǎo)护投资者合法权益，维护(hù)证券期货市场安全平稳(wěn)运(yùn)行，证监会起草了《证券期货市场主机交易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨(zuó)日向社会公(gōng)开征(zhēng)求意见。

　　据(jù)了(le)解，近年来，证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易(yì)所向市场相(xiāng)关(guān)机构提供主机(jī)交(jiāo)易托管资源，为行业提供信(xìn)息科技基础支撑服(fú)务，对于提升行业信息(xī)基础设(shè)施运维水平(píng)，保障行(xíng)业信息系统安全稳定运行发(fā)挥了重要作用。

　　但(dàn)随(suí)着证券期(qī)货(huò)市场的不断发(fā)展，主机交易托管资源分配(pèi)不尽合理(lǐ)、线(xiàn)路时延不(bù)尽一(yī)致、安全保(bǎo)障能力(lì)有(yǒu)待提(tí)升等问题逐渐凸(tū)显，为(wèi)进一步规范证券(quàn)期货(huò)市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服(fú)务和相(xiāng)关(guān)租用活动，促进证券(quàn)期货市场的平稳健康发展，证监会起(qǐ)草(cǎo)《管(guǎn)理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是全(quán)面覆盖各类主体。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将主机交易(yì)托管相关主体分(fēn)为证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)和证券期货经(jīng)营机构两部分，分别提出完善的监(jiān)管(guǎn)要(yào)求，并要求其(qí)他类型的参与主体参照执行有关规定。

　　二是切(qiè)实守住安劳心者治人劳力者治于人这句话的意思是什么，劳心者治人 劳力者治于人是什么意思全(quán)底线。安(ān)全运(yùn)行是从事主机交易托管服务和(hé)相关租(zū)用活动的基础和前提，《管理规定》规定(dìng)了主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)的安全管理要求，明确了证券期货经营机构的尽职调查和(hé)业务审批机制(zhì)，从安(ān)全的(de)角度作出全面规定。

　　三是促(cù)进服务(wù)公平合(hé)理。《管(guǎn)理规定(dìng)》将(jiāng)公(gō劳心者治人劳力者治于人这句话的意思是什么，劳心者治人 劳力者治于人是什么意思ng)平(píng)合理原则，体(tǐ)现在证券期(qī)货交易所和(hé)证券期货经营机(jī)构从(cóng)事主机交易托管服务和相关租用活(huó)动的各个环(huán)节，同时也充(chōng)分注重(zhòng)有关规(guī)定落地(dì)过程中(zhōng)的可(kě)操(cāo)作(zuò)性，切实(shí)提升市场主体的(de)获得感。

　　从(cóng)主要(yào)内容来(lái)看，《管理规定(dìng)》共五章28条，对证券(quàn)期货行业主机(jī)交易托管服务和(hé)相关(guān)租(zū)用(yòng)活(huó)动(dòng)提出了要(yào)求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围(wéi)，从事主机交易托管服务和相关(guān)租(zū)用活(huó)动的基本原则(zé)以(yǐ)及监督管理。

　　根据《管(guǎn)理规(guī)定》，所谓(wèi)主机(jī)交易托管资(zī)源，是指证券期货(huò)交易(yì)所提供的机房机(jī)柜、通信网(wǎng)络、软(ruǎn)件或硬件设施等资源(yuán)，部署在相关资源的(de)信息(xī)系统可以连接证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)交易(yì)系统。

　　其(qí)次是证券期货交易所要(yào)求。明确了证(zhèng)券期货交易所提供主机交(jiāo)易托管服务有关要求。主要包括：要求证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)实施专(zhuān)区(qū)管理(lǐ)，统一专区交易(yì)时(shí)延，建(jiàn)设(shè)运维要(yào)求不得低于《证券期货(huò)业(yè)信息系统托(tuō)管基(jī)本(běn)要求》中三级系(xì)统的受托方要求；从资源保(bǎo)障(zhàng)、资源分配、服务申请、服务协(xié)议、收费(fèi)要求、服务退出与资(zī)源(yuán)再(zài)分配(pèi)等方面(miàn)保障证券期(qī)货交易所提供有关服(fú)务的公平合(hé)理；加(jiā)强风险防控，证券期货(huò)交易所需建立健全监(jiān)控指标(biāo)及应(yīng)急处置(zhì)机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所(suǒ)提(tí)供主机交(jiāo)易托管服务的，应当将(jiāng)主机交易托管资源和其他主(zhǔ)机托管资源进行区分，对主机交易托管资源实(shí)施(shī)专区管理，并确(què)保相关专(zhuān)区到核心交易系(xì)统通(tōng)信(xìn)前端(duān)的通信时延保持一致。

　　再次是证券(quàn)期货经营机构要求。明确了证(zhèng)券期货(huò)经营机构租(zū)用主(zhǔ)机(jī)交易托管资源(yuán)有关要求。具体(tǐ)来(lái)看(kàn)，从安全保障方面(miàn)，对证券期货(huò)经营机构租用主机交易托(tuō)管资源的(de)一般要求作出规定。从能力评估、治理(lǐ)架构、尽(jǐn)职调查等方面(miàn)确保证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)能(néng)够(gòu)保障客(kè)户设施的安全运行。明确(què)证券期货(huò)经营机(jī)构对证(zhèng)券期货交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提(tí)到，证券(quàn)期货经营机构(gòu)租用主机交易托管资(zī)源部署(shǔ)客(kè)户(hù)提供的软件或硬件设(shè)施（以下简称证券期货经营机构部署(shǔ)客户设施）的，应当从人员保障(zhàng)、资(zī)金投入、客户(hù)需求等方(fāng)面(miàn)充(chōng)分评估，审(shěn)慎选择服(fú)务客户，确保(bǎo)自身(shēn)能(néng)力可以保障(zhàng)客户软件或硬(yìng)件设施(shī)的安全运行，并(bìng)将不(bù)同客户(hù)的信(xìn)息系统(tǒng)、客户与经营机构的信息(xī)系统进(jìn)行有效隔(gé)离。

　　最后是(shì)监督管理。明确证券期货交(jiāo)易(yì)所的监(jiān)管报告义(yì)务，规定中国(guó)证监会及其派出机构结合法定职责，对(duì)证券(quàn)期(qī)货交易所及证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构(gòu)实施现场检(jiǎn)查和非现(xiàn)场检查，并规(guī)定(dìng)相应罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反本规定，或者在监管工作中(zhōng)不履行职责，或者不履行本规(guī)定有(yǒu)关报告义务的(de)，中国(guó)证(zhèng)监会可以(yǐ)对证券期货交易所采取监管谈话、出具警示函(hán)、责(zé)令限期改(gǎi)正等行政监管措施，对有关(guān)高级管(guǎn)理人(rén)员给予警告、记(jì)过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行(xíng)政处分，并责令证券期货交易所对其他责(zé)任人给(gěi)予纪律处(chù)分。

　　证券期(qī)货经营机构违反(fǎn)本规定，中国证监会(huì)及其派出机构可以依照《证券期(qī)货(huò)业网络和信息安全管理办法》有(yǒu)关规定，对有关机构和(hé)人员采取行政监管措施。

　　上(shàng)海证券交(jiāo)易所原副总(zǒng)经理刘逖接受监察调(diào)查

　　据昨日(rì)中央纪委国家监委(wěi)驻中国证监会(huì)纪检监察组(zǔ)、浙江省纪委监(jiān)委消息，上(shàng)海证券交易所(suǒ)原副总经(jīng)理刘逖(tì)涉嫌严重职务违法，目前正(zhèng)在(zài)接受中(zhōng)央纪委国家监委驻(zhù)中国证监会(huì)纪(jì)检监(jiān)察组和浙江省台州(zhōu)市(shì)监委监察调(diào)查。

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