近期交(jiāo)易商协(xié)会的(de)监管处罚力度明显(xiǎn)加(jiā)大，虽(suī)然债券(quàn)市场参与主体愈(yù)发丰世界上傻子最多的国家，哪个国家傻子多富多元，市场竞争程度(dù)更趋激(jī)烈，但监(jiān)管底线不(bù)能破(pò)戒。

　　5月11日(rì)，交易商协会对建(jiàn)设(shè)银行(xíng)启动自(zì)律调查，这是两天内第二(èr)家被要(yào)求自律调查的(de)大(dà)行。今年以来，交易(yì)商协会已对(duì)多家(jiā)金(jīn)融机(jī)构启(qǐ)动自律调查，监管力度在持(chí)续加大。

　　多家金(jīn)融机构接(jiē)连(lián)被(bèi)通报(bào)

　　5月11日，中国银(yín)行(xíng)间市(shì)场交易商(shāng)协会（下称(chēng)“交易商协会”）网(wǎng)站显示，基于(yú)监管部(bù)门反馈线索，依据《银行(xíng)间(jiān)债券市场(chǎng)自律(lǜ)处(chù)分规(guī)则》，交易商协会已(yǐ)对中(zhōng)国建设银行股份有限公司债务融资工具承销(xiāo)业务(wù)涉嫌违规行为开展(zhǎn)自(zì)律调(diào)查(chá)。

　　根(gēn)据(jù)建(jiàn)行2022年(nián)年报，去年建(jiàn)行承销非金(jīn)融企业债务融资工具744笔(bǐ)，为411家实体企业承销发行(xíng)债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优质(zhì)头部房地产(chǎn)企业(yè)债券融资需求，承销房地产企(qǐ)业(yè)323.35亿(yì)元债(zhài)务融世界上傻子最多的国家，哪个国家傻子多资工具，房地产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会的监管力度在近(jìn)期持续加(jiā)大。就(jiù)在5月9日，交易商协会官网发布信息(xī)，针对(duì)中(zhōng)国进出口银(yín)行金融债券发行涉嫌违(wéi)规行(xíng)为，以及中国(guó)民生银行承销业务涉嫌违规(guī)行为(wèi)已(yǐ)开展自(zì)律调查(chá)。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银(yín)行(xíng)、江西银(yín)行、青岛银(yín)行和(hé)粤财信(xìn)托共5家机构涉及债(zhài)券业务违规被点(diǎn)名。具体来说，交易(yì)商协(xié)会通过深入调查发现，大(dà)连银(yín)行等多家机构存在债券代持交易(yì)等违(wéi)规行为(wèi)。其中(zhōng)，大连银行通过(guò)做(zuò)市(shì)业(yè)务(wù)方式，每日滚动开展买卖(mài)方向相反、清算速度不同(tóng)的现世界上傻子最多的国家，哪个国家傻子多券交易，代持利(lì)率债活跃券，且规模较大；郑州银行(xíng)、江西银行和青岛银行，内(nèi)控执(zhí)行不严或流(liú)于形式，未有(yǒu)效评估交易合理性(xìng)，作为(wèi)中(zhōng)间方以现券买卖或做市等(děng)方式参与债券代持(chí)交易链条，交易笔数(shù)和金(jīn)额较大(dà)。

　　今(jīn)年4月(yuè)，工商银行(xíng)已被启动自律(lǜ)调(diào)查(chá)。相关(guān)公告称，交易(yì)商协会(huì)在日常(cháng)监测(cè)工作(zuò)中发现，工商(shāng)银(yín)行主(zhǔ)承销的多期债务融(róng)资工具发行(xíng)定价严重偏离市场合理水(shuǐ)平，干扰了市场秩(zhì)序，涉嫌违反银行间债券市场自(zì)律管理(lǐ)相关(guān)规(guī)定。

　　4月(yuè)3日，交易商协会网站披露(lù)，近期在(zài)查处(chù)四(sì)平市城市(shì)发展投(tóu)资控股有限公司案件时，发现吉林银(yín)行、吉林亿联银行因违(wéi)规收取发行人大额财务资助，涉嫌(xián)违(wéi)反银行间债券市场自律(lǜ)管理规(guī)则(zé)，被交易商协会进行自律调查。一(yī)同(tóng)被开展自(zì)律调查(chá)的还有光大证券(quàn)、富国资产管(guǎn)理（上(shàng)海）有(yǒu)限公司两家金(jīn)融机(jī)构。

　　交易商协会监管处罚(fá)力度加(jiā)强

　　根据交易商协会通(tōng)报的数据，2022年全年，交易商(shāng)协会共(gòng)对68起涉嫌(xián)违规案件立案调查，开展自律调查和自律问询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家(jiā)发行人和信用增进机(jī)构、4家(jiā)主承销商、3家(jiā)会计师事务所、1家律师(shī)事务(wù)所(suǒ)、2家其(qí)他类(lèi)型(xíng)机(jī)构和54名直接责(zé)任(rèn)人。作出(chū)的处分中，警告及(jí)以上占比超(chāo)过五成，15家机(jī)构被暂停(tíng)一定期限(xiàn)业务，12位责任人被认(rèn)定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报来看(kàn)，被通报的原(yuán)因包(bāo)括低价包销多期(qī)债务融资工具，影(yǐng)响了(le)市(shì)场正常(cháng)秩序(xù)；部分债(zhài)务融资工具未按照(zhào)发行文(wén)件约定开展余(yú)额包销，个别债务融资工具挤(jǐ)占了其他投(tóu)资人的正常投标，违背了(le)公平公正(zhèng)原则，并影响了发行利(lì)率，对市(shì)场正常秩序造成了一定不良影响。

　　通报(bào)指出，银行间债券市场参与机构在(zài)从事相(xiāng)关业务(wù)过程中，务(wù)必牢固(gù)树立市场(chǎng)责任意识，严格遵守相关监管(guǎn)规(guī)定和自律规则(zé)要(yào)求(qiú)，合规展业，自觉(jué)维护银(yín)行间债券市场运行秩序(xù)。

　　交易商(shāng)协会表示，做(zuò)市商作为银(yín)行(xíng)间市场基(jī)石机构(gòu)，承担(dān)着提高市(shì)场流动性、促(cù)进价(jià)格发(fā)现(xiàn)的重要作用，应切实提升做市交易能力(lì)，加强内部(bù)控制和风(fēng)险(xiǎn)管理，确保(bǎo)合(hé)规稳(wěn)健展(zhǎn)业，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商(shāng)协会的监管(guǎn)处罚力(lì)度明显(xiǎn)加大，虽(suī)然债券市场参与主(zhǔ)体愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程度更(gèng)趋(qū)激烈，但监(jiān)管(guǎn)底(dǐ)线不能破戒(jiè)。

　　资深金融政策监管专家周毅钦对《国际(jì)金融报(bào)》记者表示(shì)，可(kě)以(yǐ)看(kàn)到，银行间交易商协会将继续贯彻(chè)落实监管从严要求，以严格自律(lǜ)惩戒向(xiàng)市(shì)场(chǎng)传(chuán)递“零容忍(rěn)”的清晰信号(hào)，引导市(shì)场各类(lèi)主体归位(wèi)尽(jǐn)责，维护市场(chǎng)良好(hǎo)秩序。债券承销机构(gòu)作为债券市场(chǎng)的(de)“看门人”，对于商(shāng)业银行特别是国(guó)有大行来说(shuō)，也(yě)需要肩负起相应的公序(xù)责(zé)任(rèn)，切实维(wéi)护好行(xíng)业的(de)良性(xìng)竞争生态。

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