昨日晚间，证监会就《证券期货市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求(qiú)意见稿）》向社会(huì)公开征求意见。

　　进一(yī)步规(guī)范证券期货市场(chǎng)主机交易托管服务和(hé)相关租用活(huó)动(dòng)

　　为规(guī)范证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易(yì)托管活动，保护投资者合法权益，维护证券(quàn)期货市场安全平稳运(yùn)行(xíng)，证监会起(qǐ)草了(le)《证券期货市(shì)场主机交易托管管理(lǐ)规(guī)定（征求(qiú)意见稿）》（以(yǐ)下简(jiǎn)称《管理规定(dìng)》），于昨日向社会公开征求意(yì)见(jiàn)。

　　据(jù)了解，近年来，证券期货交易所向市(shì)场相(xiāng)关机构提供主机交易托(tuō)管资源，为行(xíng)业提供信息科技基础(chǔ)支(zhī)撑(chēng)服务，对(duì)于提升行业信(xìn)息基础设施运维水平，保障行业(yè)信息系统安全稳(wěn)定运行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主机交易托管资源分配(pèi)不尽合理、线路时延不尽一致、安全保障能力有(yǒu)待提升(shēng)等问题(tí)逐(zhú)渐(jiàn)凸(tū)显，为进一步规范证券期货市场主机交易(yì)托管(guǎn)服(fú)务和相关(guān)租用活动，促进证(zhèng)券期货市场(chǎng)的平稳(wěn)健康发展(zhǎn)，证监会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思路有三。一是(shì)全(quán)面覆盖各类主(zhǔ)体。结(jié)合业务活动的具体特点，《管理规定》将主机(jī)交易(yì)托(tuō)管相关主(zhǔ)体分为证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所和证券期货经(jīng)营机(jī)构两部分，分(fēn)别提出完(wán)善(shàn)的监管(guǎn)要求，并(bìng)要求其他类(lèi)型(xíng)的参与(yǔ)主体参(cān)照(zhào)执行有关规定。

　　二是切实守住安(ān)全(quán)底线。安全(quán)运行是(shì)从(cóng)事(shì)主机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用(yòng)活(huó)动的基础和前提，《管理规定(dìng)》规定(dìng)了主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源的安全管(guǎn)理(lǐ)要求，明确(què)了证券期货经营机(jī)构的尽职(zhí)调查和业务(wù)审批(pī)机制，从安全的(de)角度作出全面规定。

　　三是促进服务(wù)公平合理。《管理(lǐ)规定》将公(gōng)平合理原则，体(tǐ)现在证券期货(huò)交易所和证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)从事主机交易托管服(fú)务(wù)和(hé)相(xiāng)关租(zū)用活(huó)动(dòng)的各个环节，同时也充分注重(zhòng)有关规定落地过程中的可操(cāo)作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定(dìng)》共五章28条，对证(zhèng)券(quàn)期货行业(yè)主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租(zū)用(yòng)活(huó)动(dòng)提出了(le)要求(qiú)。

　　具体来(lái)看(kàn)，首先是总则明确立法宗(zōng)旨、适用范(fàn)围，从事主机交易托管服务和相关(guān)租用活动的基本原则以及监(jiān)督(dū)管理。

　　根(gēn)据《管理规定(dìng)》，所谓主机交易(yì)托管资源，是指证券期(qī)货交易所提供的机房机柜、通信网(wǎng)络、软件或硬(yìng)件设施等资(zī)源，部(bù)署在相关(guān)资源(yuán)的信息系(xì)统可以连接(jiē)证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所交易(yì)系统。

　　其次是证(zhèng)券期货交(jiāo)易所要求。明确了证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所提供主机(jī)交易托(tuō)管服务有关要求。主(zhǔ)要包(bāo)括：要求证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所实施专区(qū)管理，统一专区交易时延，建(jiàn)设(shè)运维要求不得低于(yú)《证券期(qī)货(huò)业信息系统托管基本要(yào)求》中三级系统(tǒng)的受托(tuō)方要求；从(cóng)资源保障、资源(yuán)分配、服务(wù)申请、服务协议、收费要求、服(fú)务退(tuì)出(chū)与(yǔ)资源(yuán)再分配等方面保障证券期货交易(yì)所提供有关服务(wù)的(de)公平合理；加强风险防控，证券期货交易所需建立健(jiàn)全监控指标及(jí)应急(jí)处置机制。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》要求，证(zhèng)券(quàn)期货交易所提供主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务的(de)，应当将主机交易(yì)托管资(zī)源倒装句是什么意思举例 语文，倒装句是什么意思举例e-height: 24px;'>倒装句是什么意思举例 语文，倒装句是什么意思举例和其他主(zhǔ)机托管资源进行区分，对主机交易托(tuō)管(guǎn)资源实(shí)施专区管理，并(bìng)确(què)保相(xiāng)关专(zhuān)区(qū)到核(hé)心交易(yì)系统通信前(qián)端的通信(xìn)时延保持一(yī)致。

　　再次是证(zhèng)券(quàn)期货经营机构要求(qiú)。明确了证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构租(zū)用(yòng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源有关要求。具体来看，从(cóng)安全(quán)保障方面，对证券期货经营机构租(zū)用主机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源的(de)一般要求作出规(guī)定(dìng)。从能力(lì)评估、治(zhì)理架(jià)构(gòu)、尽职调(diào)查(chá)等方面确保证券期货经营机构能(néng)够保障客户(hù)设(shè)施的(de)安(ān)全运行。明确证券期(qī)货经营机(jī)构对证券期货交易(yì)所的(de)报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租用主机交易托管资源(yuán)部署客户提供的软件或(huò)硬(yìng)件设(shè)施（以下(xià)简称证券(quàn)期货经营机构部署客(kè)户设施）的，应当从人员保障、资金(jīn)投入、客户需求等方面充(chōng)分评估(gū)，审(shěn)慎选择服务(wù)客户，确保自身能力可(kě)以(yǐ)保障客户(hù)软件或硬件(jiàn)设(shè)施的安全运行，并将不同客户(hù)的(de)信(xìn)息系统、客(kè)户(hù)与经营(yíng)机(jī)构的信(xìn)息系统进(jìn)行有效隔离(lí)。

　　最后是监督管(guǎn)理。明确证(zhèng)券期货交易所的监(jiān)管报告义务，规(guī)定(dìng)中国证监会及其派出机构(gòu)结合法定(dìng)职(zhí)责(zé)，对证(zhèng)券期货交易所及证券期货经营(yíng)机构实施(shī)现场检查(chá)和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证(zhèng)券期货交易所违反本规定，或者在监管工作中(zhōng)不履行(xíng)职责，或者不履行本规(guī)定有关报告义务(wù)的，中国(guó)证监会可以对证券期货(huò)交易(yì)所采取监管(guǎn)谈话、出具警示函、责令限期改正等行(xíng)政监管(guǎn)措施，对有关高级管理(lǐ)人员(yuán)给予警告、记过、诫勉谈话(huà)、通报批(pī)评(píng)、撤职等行政处分，并责令证券期货交(jiāo)易所对其他责任人给予纪律处分(fēn)。

　　证券期(qī)货经营机构违反本(běn)规定，中国证监会(huì)及其派出(chū)机(jī)构可以依照(zhào)《证券期货(huò)业网络和信息(xī)安全(quán)管(guǎn)理办法》有关规定(dìng)，对有关机(jī)构和(hé)人(rén)员采取行政监管措施。

　　上(shàng)海证(zhèng)券交易所原副总(zǒng)经(jīng)理刘逖接受监察调(diào)查(chá)

　　据昨(zuó)日中(zhōng)央纪委国(guó)家监委驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪(jì)委监委(wěi)消息，上(shàng)海证券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重职(zhí)务违法(fǎ)，目前正在接受(shòu)中央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监(jiān)会纪(jì)检监察组和(hé)浙江省台州(zhōu)市监委监(jiān)察调(diào)查(chá)。

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