在“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日(rì)又(yòu)有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基(jī)金业协会网(wǎng)站披(pī)露的一则(zé)公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在违反专业化运(yùn)营原则等四项违规行(xíng)为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募基(jī)金(jīn)产品备(bèi)案六个(gè)月；对时任(rèn)雪(xuě)杉(shān)基金合规(guī)风控负责人的黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基金(jīn)业协会网(wǎng)站披露了一则(zé)纪律处分事先(xiān)告知(zhī)书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时任高级管(guǎn)理人员(yuán)黄某(mǒu)应当(dāng)对此承(chéng)担(dān)法律责任，协会拟对(duì)其作出纪(jì)律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿(ā)杏达成(chéng)《业务合作(zuò)协议》，由债券发行人关联方出资认(rèn)购上海阿杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)在管产品“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私(sī)募(mù)证券投资(zī)基金(jīn)”最终投向指定债(zhài)券产品。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发(fā)展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指定第三(sān)方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”，并由该产品购买指定债券(quàn)。以上行为不符(fú)合私募基金管理人(rén)专业化运营(yíng)的要(yào)求。

　　二是(shì)未向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海(hǎi)映雪）在(zài)管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基(jī)金”投向(xiàng)上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事(shì)务合伙人、实际控制人(rén)，上述交易构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未(wèi)向投资(zī)者进行明(míng)确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险测评(píng)问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财(cái)务等岗位员工存(cún)在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合(hé)规风控负责人，应当对发生在各自(zì)任职期间公(gōng)司的(de)违规行为(wèi)承担相应(yīng)责(zé)任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对95311怎么转人工服务，95311怎么转人工服务直接通深(shēn)圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其(qí)私募基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意的是(shì)，这已经不是雪(xuě)杉基金首次遭(zāo)监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局(jú)曾(céng)对(duì)雪(xuě)杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募(mù)基金业务活(huó)动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务(wù)、未采取问卷调(diào)查等方式对个别投(tóu)资者(zhě)的风(fēng)险识别能力(lì)和风险承担(dān)能(néng)力进行评估、未按照(zhào)合同约定如(rú)实向投资者披露可(kě)能影响投资者合法权益(yì)的重大信息等情形。依据《私(sī)募(mù)管(guǎn)理办法》第三十三条(tiáo)规定，决定对其采取(qǔ)出(chū)具警示函的(de)行(xíng)政(zhèng)监管(guǎn)措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私(sī)募证券(quàn)投资基(jī)金管理人(rén)，全职员工(gōng)人数14人，管(guǎn)理(lǐ)规(guī)模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负责人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得注(zhù)意的(de)是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉(shān)基金的股东，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基金(jīn)还有一家关联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为私募(mù)股权、创业(yè)投资(zī)基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海(hǎi)外(wài)长(zhǎng)期稳(wěn)定资产的(de)投资和并购机(jī)会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉(shān)的投资策(cè)略是通过追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指(zhǐ)标95311怎么转人工服务，95311怎么转人工服务直接通性(xìng)股指等宏(hóng)观经济和估值指标(biāo)，以(yǐ)分析并提取(qǔ)经济周期中的趋势性行业和事件以(yǐ)最大化投资上行(xíng)收益，同时引入(rù)非公开(kāi)市场投资(zī)中的个体(tǐ)性(xìng)估(gū)值和内在(zài)价值分析体系，以更好锁(suǒ)定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基金(jīn)官网的新闻(wén)动态便停止更新。

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