直(zhí)播短视频(pín)成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当(dāng)，违规展业(yè)仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显(xiǎn)示，日前四川证(zhèng)监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双(shuāng)出具(jù)警示(shì)函。

　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券该名员工任(rèn)职期(qī)间实名通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展直(zhí)播(bō)，对(duì)A股(gǔ)大盘(pán)及板块(kuài)走势(shì)进(jìn)行分析、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)，谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金(jīn)融行(xíng)业也(yě)不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要直面的(de)问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体(tǐ)从事违规(guī)活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证(zhèng)券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监(jiān)局(jú)开出的警示函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大为什么复兴号很少人买道证券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融(róng)职业(yè)技能学(xué)校(xiào)”引流，并通过(guò)收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营(yíng)机构工作人(rén)员不得违规从(cóng)事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可能影响其(qí)独立性(xìng)的职务或者从事(shì)与所在机构或者投(tóu)资(zī)者(zhě)合(hé)法(fǎ)利益相冲突的(de)活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定(dìng)对熊某(mǒu)平采取出具警示函的(de)行政监(jiān)督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四川(chuān)证监局认为，该(gāi)营业部(bù)合规管理不到(dào)位，未(wèi)严格(gé)规范从(cóng)业(yè)人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从(cóng)前任(rèn)总裁(cái)到(d为什么复兴号很少人买ào)普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下(xià)热(rè)衷于(yú)通过短视频平台进行(xíng)推(tuī)广(guǎng)的(de)人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛(niú)得林(lín)奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰证券员工名(míng)义发布短视频的账号(hào)数量也有不少(shǎo)，其中(zhōng)部分账号(hào)粉丝(sī)数(shù)量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号运营时间(jiān)不长(zhǎng)，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频(pín)率较高。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中(zhōng)留言(yán)追问，期待(dài)早日(rì)开播。

　　中证协(xié)登记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于(yú)202为什么复兴号很少人买2年10月(yuè)在恒(héng)泰证(zhèng)券办理执业登记(jì)，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由(yóu)于直播(bō)活动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需(xū)要直面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某某无(wú)证券(quàn)投(tóu)资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播(bō)形式向公众提供(gōng)关于证券(quàn)市(shì)场的分析(xī)、预(yù)测或建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出(chū)，易伟通过微(wēi)博进行(xíng)荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取得从(cóng)事证券投资(zī)咨询业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨(zī)询从业资格及业(yè)务(wù)资质，共(gòng)罚没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构监管(guǎn)情(qíng)况通报，对证券(quàn)公(gōng)司从业人(rén)员(yuán)网络直(zhí)播提(tí)出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播(bō)等(děng)形式发表评论(lùn)，要确保信息来源合(hé)法合规(guī)、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发(fā)挥专业优势(shì)，引导市场树(shù)立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步(bù)加(jiā)强(qiáng)对证券公(gōng)司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对(duì)直播(bō)内容(róng)进行把关，做好内容管理；事(shì)中对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及(jí)时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动(dòng)内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电(diàn)视总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游部共同(tóng)制定(dìng)了《网络主(zhǔ)播行(xíng)为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高(gāo)专(zhuān)业水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主(zhǔ)播(bō)应取得相应执业(yè)资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家(jiā)证券公司、证券咨(zī)询公司下(xià)发关于排查报送网络非(fēi)法(fǎ)证券活(huó)动信(xìn)息的通知，要求排查填报证(zhèng)券领域(yù)涉及非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构(gòu)和人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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