在“扶(fú)优限劣”的基本方(fāng)针下，私(sī)募基金行业监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基(jī)金业协会网站披露的一则(zé)公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在违(wéi)反(fǎn)专业化运营(yíng)原则等(děng)四项违规行(xíng)为。根据相关规定(dìng)，协会拟对(duì)雪杉基金(jīn)公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私(sī)募基金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风控(kòng)负责人(rén)的黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被(bèi)暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金业协(xié)会网(wǎng)站披露了一则纪(jì)律处分事先告知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当对(duì)此承担法(fǎ)律责(zé)任，协会拟对其作出(chū)纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是(shì)违反(fǎn)专业(yè)化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿(ā)杏(xìng)达成《业务合作(zuò)协(xié)议》，由债券发(fā)行人关联(lián)方出(chū)资认(rèn)购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募(mù)证券(quàn)投(tóu)资基金”最终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集(jí)团有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第(dì)三(sān)方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券(quàn)投资基金”，并由该产品购(gòu)买指定债(zhài)券。以(yǐ)上行为(wèi)不(bù)符(fú)合私(sī)募(mù)基金管理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关(guān)联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基(jī)金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别(bié)投向上海映雪投(tóu)资管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在管产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金(jīn)”投(tóu)向(xiàng)上(shàng)海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪(xuě)杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务(wù)合(hé)伙人、实际控制人，上述交易(yì)构(gòu)成关(guān)联(lián)交易，但深圳雪杉未(wèi)向投(tóu)资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性(xìng)管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投资者王(wáng)某(mǒu)的基金合同于2015年(nián)7月7日签(qiān)署，但是其风险测评问卷(juǎn)则(zé)于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职(zhí)。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等岗位(wèi)员工存(cún中考的报名号指什么意思，中考的报名号是什么意思)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉(shān)合规风(fēng)控负责(zé)人，应当对发(fā)生在各自(zì)任(rèn)职期间公司的违(wéi)规行为承(chéng)担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾(céng)收警(jǐng)示函

　　值(zhí)得注意的(de)是(shì)，这已经不(bù)是雪杉(shān)基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监(jiān)局曾(céng)对(duì)雪杉基金(jīn)出(chū)具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金(jīn)在从事私募基(jī)金(jīn)业务活(huó)动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风(fēng)险承担能力(lì)进行评估、未按照合同约定如实向(xiàng)投资者披(pī)露可能影响投资者合(hé)法权益(yì)的重大信息等情形。依据《私募管理办(bàn)法》第(dì)三十(shí)三条规定，决定对其采取(qǔ)出具警(jǐng)示函(hán)的行政中考的报名号指什么意思，中考的报名号是什么意思监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金(jīn)成立于2015年(nián)，注册(cè)资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职(zhí)员工(gōng)人数(shù)14人，管(guǎn)理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管(guǎn)变更。目前雪(xuě)杉(shān)基金的法人(rén)、总经理为(wèi)汲培欣，合规风(fēng)控(kòng)负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私(sī)募(mù)映雪投资为雪杉基金的(de)股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门投(tóu)资管(guǎn)理有限公司，雪杉基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投(tóu)资(zī)基金管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金(jīn)还在香(xiāng)港(gǎng)控股成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找海(hǎi)外长(zhǎng)期稳(wěn)定(dìng)资产的投资和并(bìng)购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经(jīng)济和估(gū)值指标，以分析并(bìng)提取经济周期中(zhōng)的趋势(shì)性行业和(hé)事件以最大(dà)化投资上行收益，同时引入非(fēi)公开市场投(tóu)资中的个体性估值和内在(zài)价(jià)值分析(xī)体系(xì)，以更好锁定投(tóu)资的下行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻(wén)动态(tài)便停止更新(xīn)。

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