金(jīn)融界4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者(zhě)问(wèn)。证监会有关(guān)部门负责(zé)人表示，欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广(guǎng)大投资者合(hé)法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击(jī)证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国(guó)务院对资本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行(xíng)人、控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构及其责(zé)任人员等相关责任主(zhǔ)体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投(tóu)资者(zhě)合法权益(yì)，危及(jí)市场秩序和金(jīn)融(róng)安全。中办、国(guó)办《关于依法从严(yán)打击证券违法活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法严厉查(chá)处(chù)证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党中(zhōng)央国(guó)务院对资本市(shì)场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发(fā)行人及相(xiāng)关控股股东(dōng)、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追(zhuī)责。如在上述两案(àn)的行政(zhèng)责任方面，我会依(yī)法向泽达易(yì)盛(shèng)（天(tiān)津）科技股份有限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶(jīng)信息存储技(jì)术股份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚(fá)和市场禁入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人(rén)员(yuán)进行行(xíng)政处罚，并对部(bù)分责任人(rén)员采取证券(quàn)市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的(de)沟通协调(diào)，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人(rén)依法及时(shí)移送公安机关处(chù)理，推动(dòng)案件刑事追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券交孙悟空真实存在过吗易所科创(chuàng)板股票上市规则》的规(guī)定(dìng)，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重(zhòng)大违法强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二是依法支持适(shì)格投资者及时有效(xiào)地追究违(wéi)规上市公司及其相关(guān)中介机构等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事责任是(shì)资本市场法律责任体系的重要(yào)组成(chéng)部分，是对违法行为(wèi)进(jìn)行立体式追责的(de)重要一环，也是提高资本市场违法(fǎ)违(wéi)规成本的重要(yào)举措(cuò)。我会将进一步(bù)畅通投资(zī)者权(quán)利救(jiù)济(jì)渠道，维(wéi)护投资者合法权(quán)益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责(zé)，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司(sī)提(tí)供保荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具审(shěn)计报告的或者法律意见书的证券服务机构等违规主体(tǐ)实(shí)施精准(zhǔn)打击。如果相关(guān)中介机(jī)构故(gù)意参与造(zào)假，情(qíng)节(jié)恶劣(liè)，坚(jiān)决(jué)严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处(chù)理；如果相(xiāng)关(guān)中介机构主要涉(shè)嫌执业未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的(de)情形(xíng)，我会(huì)将按照过责相当的法治孙悟空真实存在过吗理念，综合考虑违(wéi)法程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔(péi)偿投资者损失(shī)意愿和能力等因素(sù)，依(yī)法(fǎ)妥善(shàn)处(chù)理，让中介机构为其未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)的(de)执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人员。证券公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构从业人员的(de)道德水准、专业能力、合(hé)规风(fēng)险意(yì)识和(hé)廉洁从业水(shuǐ)平等(děng)，是保障证券(quàn)服务质量(liàng)的重(zhòng)要(yào)因素。如(rú)果在欺诈发行、财务造假等案(àn)件中发现相关中介机构责(zé)任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)案(àn)严重损害投资者合(hé)法权(quán)益，目前在投资者保护方面有哪(nǎ)些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规规定了包括协商和(hé)解(jiě)、纠纷调(diào)解、先行赔付(fù)、责令(lìng)回(huí)购、行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救济(jì)制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个(gè)案中采(cǎi)用(yòng)何种方式(shì)，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制度(dù)的适用条件、投资者(zhě)获赔的(de)充(chōng)分性和有效性、赔(péi)付责(zé)任主体的意愿和(hé)能(néng)力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于(yú)泽达易盛(shèng)案，上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院已(yǐ)经收(shōu)到泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉(sù)讼起诉材料(liào)，中证中小(xiǎo)投资(zī)者(zhě)服务中心发(fā)布公告(gào)，表示密切(qiè)关(guān)注泽达易盛普通代表人(rén)诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金融法院(yuàn)受理并裁(cái)定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受投(tóu)资者特(tè)别授权，申(shēn)请(qǐng)参加该案并转(zhuǎn)换特(tè)别代(dài)表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制度(dù)具有(yǒu)“默示加入(rù)、明示退出(chū)”的特征，能够(gòu)一揽子(zi)解决泽达易盛案的(de)民(mín)事(shì)赔偿问题，适(shì)格投资者的合(hé)法权益可以在诉讼程(chéng)序中得(dé)到(dào)保护。

　　对(duì)于紫晶存(cún)储案，中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)作为紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)申请首次公开发行股票的保(bǎo)荐(jiàn)机构和(hé)主承销商，与其他中(zhōng)介机(jī)构正在主动筹备投资者(zhě)赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿(yì)元设立(lì)先行(xíng)赔(péi)付专项基金（上述金额为公司初步估算结果(guǒ)，基金规模将根据最终计算的(de)适格投资者损失赔付金额进行调整），用于(yú)先行赔付适(shì)格(gé)投资者的投(tóu)资损失。先行(xíng)赔(péi)付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民(mín)事赔偿(cháng)问题(tí)，适(shì)格投资者(zhě)可以积极参(cān)与先行赔(péi)付程序(xù)直接(jiē)获赔，以维护自身(shēn)合法(fǎ)权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)披(pī)露的公告中提(tí)出向证监会提交证券期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》新(xīn)增了证券领(lǐng)域行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)制度（以下(xià)简称当事人承(chéng)诺(nuò)制度）。当事人(rén)承诺(nuò)制度是指国务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构对涉嫌证(zhèng)券期货违(wéi)法的单位或者个人(rén)进行调查期间，被调查的(de)当事人承诺纠正涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行为、赔偿有关投(tóu)资者(zhě)损失、消除损(sǔn)害或者不良影响(xiǎng)并经国务院证券监督管理机(jī)构认可，当(dāng)事人(rén)履行承诺后国务院证券监督管理机构终止案件调查的(de)行政(zhèng)执法方式(shì)。相关法律法(fǎ)规明确(què)规定了当事人承(chéng)诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度实施(shī)办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔(péi)偿功能，承(chéng)诺金数额的确(què)定需(xū)要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行为(wèi)可(kě)能获(huò)得(dé)的收益(yì)或者避免的损失、当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为依法(fǎ)可能被处以罚款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受(shòu)的损(sǔn)失等诸多因素(sù)。承诺金数额通常高于罚没(méi)款数(shù)额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺这一(yī)程序中，既可(kě)以实现对申请人的(de)精准(zhǔn)打击，也可以有效便(biàn)捷地补(bǔ)偿投资(zī)者的损(sǔn)失(shī)。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以(yǐ)一并解决案件相关的行政处理(lǐ)与民(mín)事赔偿(cháng)问题，有效提高执法效(xiào)能，达到行政追责与(yǔ)民事追(zhuī)责相(xiāng)统一(yī)的效果。

　　对于(yú)中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司向我会(huì)提交(jiāo)当事人承诺(nuò)申请，我会将依(yī)据(jù)《证券法》《证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施规定》等(děng)规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构及其责(zé)任(rèn)人(rén)员，下一步将(jiāng)如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达易盛(shèng)和(hé)紫晶存(cún)储所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴(xīng)证券股份有(yǒu)限公司、天健会(huì)计师事务所、北京(jīng)市康(kāng)达律师事务所等中介机(jī)构因涉嫌在相关执业过(guò)程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案(àn)中，我会(huì)对中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)、容诚会计师事务(wù)所、致同会(huì)计师事务(wù)所、广东恒益律师事(shì)务所等中介机构启(qǐ)动了相关调查(chá)工作(zuò)，后续将根据其(qí)在相关(guān)执业行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合其主动(dòng)先行赔付以及申请证券期货行政执法当事人承诺等情形(xíng)，依法进行下(xià)一步处理。需(xū)要(yào)指出的是，我们(men)将(jiāng)关(guān)注相关中介机构有关(guān)责任(rèn)人员在上述案件中的执业行为，如果发现有关责(zé)任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构是保障资本市场高(gāo)质(zhì)量发展的重要(yào)力量，中(zhōng)介机构及(jí)其从业(yè)人(rén)员(yuán)应(yīng)当严格遵(zūn)守法律(lǜ)法规和(hé)职业道(dào)德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉(jué)营造(zào)和维护风清气正的企业文化和行业文(wén)化(huà)，珍视行(xíng)业声誉(yù)。

未经允许不得转载：济宁舞蹈培训学校_济宁洋娃娃舞蹈学校_济宁洋娃娃舞蹈学校官网 孙悟空真实存在过吗