在“扶优(yōu)限劣”的(de)基本方针下，私(sī)募基金行业(yè)监管趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协(xié)会网站披露的一则(zé)公告显示，雪杉基金存在(zài)违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则等四项违规行为。根据(jù)相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理其私募(mù)基金(jīn)产品(pǐn)备案(àn)六个月；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国证券投资(zī)基金(jīn)业(yè)协会网站披露了一(yī)则纪律处分(fēn)事先告知(zhī)书送达公(gōng)告。经(jīng)查，深圳雪杉(shān)基(jī)金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律责(zé)任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发(fā)行(xíng)人(rén)关联方出(chū)资认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券投资基(jī)金(jīn)”最终投向(xiàng)指定债(zhài)券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株(zhū)洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资(zī)合作协议(yì)》，约定由(yóu)指定第三方认购(gòu)“雪杉(shān)夏(xià)桐7号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不(bù)符合(hé)私募基金管理人(rén)专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投(tóu)向上海(hǎi)映雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映(yìng)雪）在(zài)管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)”投向上(shàng)海映雪(xuě)在管产品共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务(wù)合伙人(rén)、实际控制人(rén)，上述交易(yì)构成关联(lián)交易，但深圳雪(xuě)杉未向(xiàng)投资者进行明确(què)、充分地披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性管理(lǐ)要求。雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金的投资者(zhě)王某的基金合同于2015年(nián)7月(yuè)7日(rì)签署，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四是一般(bān)员工违(wéi)规兼职。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负责人，应当对(duì)发生在各自任职期间(jiān)公司的(de)违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根(gēn)据相(xiān穿着高跟鞋的女奥特曼，穿红色高跟鞋的奥特曼g)关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经(jīng)不是雪杉(shān)基金首次(cì)遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相(xiāng)关公告显示，经(jīng)查(chá)，雪杉基金在从事私募(mù)基金业务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调(diào)查(chá)等方式对个别(bié)投(tóu)资者的风险识别能力和(hé)风险承(chéng)担(dān)能力进(jìn)行评(píng)估(gū)、未按(àn)照合同(tóng)约定如实向投资者(zhě)披露(lù)可能(néng)影响投资者合(hé)法权益的(de)重大(dà)信息等情(qíng)形。依据《私募管理办法》第三十(shí)三条规定，决定对其采取出(chū)具警示(shì)函的行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉基金成立(lì)于(yú)2015年(nián)，注册资本(běn)为(wèi)3250万元，机(jī)构类型为私募(mù)证券(quàn)投资基金(jīn)管(guǎn)理人，全职(zhí)员工人数(shù)14人，管(guǎn)理(lǐ)规模(mó)区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年(nián)2月份(fèn)，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉(shān)基金的法人、总(zǒng)经(jīng)理为(wèi)汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资(zī)为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉(shān)基金还有(yǒu)一家关联(lián)公(gōng)司为(wèi)深圳(zhèn)市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股(gǔ)权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官网显示，雪杉(shān)基金(jīn)还在香港(gǎn穿着高跟鞋的女奥特曼，穿红色高跟鞋的奥特曼g)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香港(gǎng)）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找海外长期(qī)稳定(dìng穿着高跟鞋的女奥特曼，穿红色高跟鞋的奥特曼)资(zī)产的投资和并购(gòu)机(jī)会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利(lì)率、汇率、指标(biāo)性股(gǔ)指等宏观经济和估值(zhí)指(zhǐ)标，以(yǐ)分(fēn)析(xī)并提取(qǔ)经济周期中的趋势性(xìng)行业(yè)和事件(jiàn)以(yǐ)最大(dà)化投资上行收益，同时引入非公开市场投资中(zhōng)的个体性估值和内在价值(zhí)分析体系，以更好锁定(dìng)投资(zī)的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动态便停止更新(xīn)。

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