零(lí乔布斯为什么把苹果给库克ng)容忍！又有券商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司(sī)收(shōu)到中国证监(jiān)会《行政(zhèng)处罚事(shì)先告知书(shū)》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶(jīng)金刚石股(gǔ)份有限公(gōng)司2016年非公开发(fā)行股票及持续督(dū)导(dǎo)期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会(huì)调查完毕(bì)，中国证监会(huì)依(yī)法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证(zhèng)券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构对本(běn)次发行对象的认(rèn)购资金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认购(gòu)义(yì)务的能(néng)力进行(xíng)核查，公司未按(àn)要求对本(běn)次非公开发行对象(xiàng)之一北京天证远(yuǎn)洋(yáng)基金(jīn)管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与其(qí)承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发(fā)行股票(piào)的上市保荐书(shū)》《非(fēi)公开发行股票发行过程(chéng)与(yǔ)认(rèn)购对象合 规性的(de)报告(gào)》存在(zài)虚假记载。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券(quàn)在持续督导期间未对募(mù)集资金置换预(yù)投(tóu)资金事项审(shěn)慎核查，未充(chōng)分 核查募(mù)集资金投(tóu)入项目的情况，未(wèi)充分关注募投项目流动资金的用途(tú)和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定(dìng)：对乔布斯为什么把苹果给库克东北证(zhèng)券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定增(zēng)项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅(fù)坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入(rù)职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目已时隔近七(qī)年，但证监(jiān)会仍(réng)对东(dōng)北证券立(lì)案(àn)调查并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在(zài)全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机构责(zé)任的(de)决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证券(quàn)而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这(zhè)么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项(xiàng)目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计(jì)2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价交易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月(yuè)就已经(jīng)公布的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一(yī)事，至今仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北(běi)证券在被中国证监会立案调查期(qī)间，公司大(dà)股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及(jí)减持公司(sī)股份事项均(jūn)属于规定不(bù)得减持范畴(chóu)，上述(shù)规(guī)定期间，亚泰集(jí)团和吉(jí)林信托不得减(jiǎn)持公(gōng)司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东(dōng)北证券的(de)股权(quán)变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证(zhèng)券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原(yuán)因是公司投资与销售交(jiāo)易业务、投资银行业(yè)务收入增加(jiā)所致。

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