直(zhí)播短视(shì)频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部(bù)及员工双双(shuāng)出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)该(gāi)名(míng)员工(gōng)任职期(qī)间实名通过抖音账号发(fā)布(bù)短(duǎn)视频、开(kāi)展(zhǎn)直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员(yuán)订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业(yè)抓取“流(liú)量”时需要(yào)直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部(bù)及员工遭(zāo)遇(yù)四川证监局开出的(de)警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部任职期间，实(shí)名通过抖音(yīn)账号发(fā)布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块(kuài)走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业(yè)技能(néng)学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构(gòu)及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事营利性(xìng)经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其(qí)独立(lì)性(xìng)的职务(wù)或者从事与(yǔ)所在机构或者投资者合法利益相冲(chōng)突的活动。基于(yú)此，四(sì)川证监局决定对熊(xióng)某平(píng)采取(qǔ)出具警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部也被(bèi)出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管杨志的性格特点和人物事迹概括，杨志的性格特点和人物事迹简介理(lǐ)不到(dào)位，未(wèi)严格规范从(cóng)业人员执(zhí)业(yè)行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视(shì)频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在(zài)离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平(píng)台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频(pín)中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频(pín)播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名义发布(bù)短视频的账号数(shù)量也有不(bù)少，其中部分账号(hào)粉丝数(shù)量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰(tài)证券(quàn)员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月(yuè)直播(bō)暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视(shì)频中留言追问(wèn)，期(qī)待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执(zhí)业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉(hàn)云(yún)掌(zhǎng)数(shù)字科技(jì)有(yǒu)限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前(qián)登记状态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直播(bō)活(huó)动(dòng)的即(jí)时性(xìng)，合规(guī)问(wèn)题(tí)也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户(hù)时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投资咨询机(jī)构黑(hēi)龙江省容维(wéi)证券数据(jù)程序化(huà)有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券(quàn)员工马某某(mǒu)无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某某通(tōng)过抖音直播(bō)形式向公众提(tí)供关于(yú)证券(quàn)市(shì)场的分析、预(yù)测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行(xíng)情、宣传并(bìng)出(chū)售(shòu)投资(zī)服务，但其未取得从(cóng)事证券(quàn)投资咨询(xún)业务的核(hé)准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资格(gé)及业务(wù)资(zī)质(zhì)，共罚没(méi)收入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从(cóng)业人员(yuán)网络直播提出监(jiān)管要求。证(zhèng)券公司(sī)工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确(què)保信(xìn)息来源(yuán)合法合规、研究(jiū)方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分(fēn)发挥(huī)专业(yè)优势(shì)，引导市场(chǎng)树(shù)立(lì)长期(qī)投资、价(jià)值投资和理性投(tóu)资的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一步(bù)加强(qiáng)对证券公司工作人员(yuán)直播(bō)展(zhǎn)业的管理，完(wán)善(shàn)内部管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做(zuò)好内容(róng)管理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有重大情况及(jí)时处(chù)理，避免产(chǎn)生(shēng)不(bù)良影响；直播中出现违规情况的，及(jí)时启(qǐ)动内部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播(bō)电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同(tóng)制定了《网络(luò)主播行为(wèi)规范(fàn)》。其中提出，对于需要(yào)较(jiào)高专(zhuān)业水平（如医疗卫(wèi)生、财经(jīng)金(jīn)融、法律(lǜ)、教育）的直播(bō)内容，主播(bō)应(yīng)取得相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发(fā)关于排查报送网络非法证券活动信息(xī)的通知，要求排查填(tián)报(bào)证券(quàn)领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中(zhōng)重点排(杨志的性格特点和人物事迹概括，杨志的性格特点和人物事迹简介pái)查假冒(mào)仿冒(mào)证券(quàn)经营机构(gòu)和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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