在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日(rì)又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站披(pī)露的一则(zé)公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运营(yíng)原(yuán)则等四项违规行(xíng)为。根据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私(sī)募基金产品备案六(liù)个月；对时任雪(xuě)杉(shān)基金合(hé)规风控负(fù)责人的(de)黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资基金(jīn)业(yè)协会网站披露了一则纪(jì)律处分事先告知书(shū)送达公告(gào)。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违(wéi)规行为(wèi)，时任高(gāo)级管(guǎn)理人员(yuán)黄某(mǒu)应当对此(cǐ)承(chéng)担法律责任，协(xié)会(huì)拟对其作(zuò)出纪律处(chù)分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合(hé)作协(xié)议》，由债券发行人关(guān)联方出资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最终投(tóu)向指定债(zhài)券(quàn)产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦(lú)淞(sōng)产(chǎn)业发(fā)展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投(tóu)资(zī)合作(zuò)协议》，约(yuē)定由指定第(dì)三方认(rèn)购(gòu)“雪杉夏桐(tóng)7号私募(mù)证券投资基金(jīn)”，并(bìng)由该(gāi)产品购买指定债券。以上行为(wèi)不(bù)符(fú)合私募(mù)基金管理人专业(yè)化运营(yíng)的要求。

　　二是(shì)未向投资者(zhě)披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券投(tóu)资基(jī)金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉(shān)常升2号”分(fēn)别投向(xiàng)上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪(xuě)在(zài)管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合(hé)伙人、实(shí)际控制人(rén)，上述交(jiāo)易构(gòu)成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投(tóu)资(zī)者适当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测评(píng)问卷则于2016年(nián)9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市(shì)场拓展(zhǎn)、投资运营、财(cái)务等岗位员工(gōng)存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当(dāng)对发(fā)生在各自任职(zhí)期间(jiān)公司的违规(guī)行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对深圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其私募(mù)基金(jīn)产品备案六(liù)个(gè)月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾(céng)收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉(shān)基金(jīn)出(chū)具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关公告显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪杉基金(jīn)在从事私募(mù)基金业务活(huó)动中(zhōng)，存(cún)在(zài)未履行(xíng)谨慎勤勉(miǎn)义(yì)务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风险(xiǎn)承担能力(lì)进行评估(gū)、未(wèi)按照合(hé)同约(yuē)定(dìng)如实(shí)向投资者(zhě)披露可(kě)能影响投资者合法权益的(de)重大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三(sān)条(tiáo)规(guī)定，决定对(duì)其采(cǎi)取(qǔ)出(chū)具警示函的(de)行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居(jū)股(gǔ)东之列

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金成立(lì)于2015年，注册(cè)资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券投资基金(jīn)管理人，全(quán)职(zhí)员(yuán)工人数(shù)14人(rén)，管理规(guī)模区(qū)间(jiān)为(wèi)20-50亿(yì)元。去年2月份(fèn)，雪杉(shān)基(jī)金曾(céng)进行高管变更(gèng)。目前(qián)雪杉(shān)基金的(de)法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风控(kòng)负责人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉(shān)基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉(shān)基金还有一家关联公(gōng)司为深圳市塔(tǎ)门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基(jī)金持(chí)股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还(hái)在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪(xuě)杉(shān)境内(nèi)平台的跨境协(xié)同效应，为(wèi)投资人寻(xún)找海外长期稳定资产的投资和并(bìng)购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉(shān)的(de)投资策略是通过追踪资产价格指数、利(lì)率、汇率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等宏观经济(jì)和估值指标，以分析并提取(qǔ)经(jīng)济(jì)周期(qī)中(zhōng)的(de)趋势性行业(yè)和事件以最(zuì)大(dà)化投资(zī)上行(xíng)收(shōu)益(yì)，同(tóng)时引入(rù)非(fēi)公开市场投(tóu)资中的个体性估值和内(nèi)在价(jià)值分析体系，以更好锁定投(tóu)资的下行(xíng)风(fēng)险。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉基金(jīn)官网(wǎng)的(de)新(xīn)闻动态(tài)便停止更新。

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