在“扶优限劣”的基本(běn)方(fāng)针下(xià)，私募基金行业监管趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会网站披露的一(yī)则公告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在违反专业(yè)化运营原则等四(sì)项违规行(xíng)为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪(x没有港口是永远的停留的寓意是什么 集装箱到港口可以停留多长时间uě)杉(shān)基金公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理(lǐ)其私募基金产品备(bèi)案六(liù)个月；对时任雪杉基金合(hé)规(guī)风控(kòng)负责人的黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停(tíng)备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会(huì)网站(zhàn)披露了一则纪(jì)律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限(xiàn)公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违法(fǎ)违规行为，时任高(gāo)级管理人员黄某(mǒu)应(yīng)当(dāng)对此(cǐ)承(chéng)担法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处分(fēn)。

　　公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存(cún)在(zài)四(sì)项违规(guī)行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务(wù)合作(zuò)协议(yì)》，由债券(quàn)发行(xíng)人关联(lián)方出(chū)资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在(zài)管产品“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券投资基金”最终投向指定债(zhài)券产品。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展集团(tuán)有限公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)7号私募(mù)证券投资(zī)基金”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以上行为不(bù)符合私(sī)募基金管理人专(zhuān)业化运营(yíng)的(de)要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号(hào)基(jī)金”投向上海映雪(xuě)在管产品共(gòng)计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资期间(jiān)，深(shēn)圳雪杉董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务合伙人、实(shí)际控制人，上述交易(yì)构成关联交易(yì)，但深圳雪(xuě)杉(shān)未向(xiàng)投资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性管理要(yào)求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某的基(jī)金合(hé)同于2015年(nián)7月7日(rì)签署，但是其风(fēng)险测评问卷(juǎn)则(zé)于2016年9月21日(rì)签署。

　　四(sì)是一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪(xuě)杉(shān)市场拓展、投资运营、财(cái)务等岗(gǎng)位员工存在兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应当对发生(shēng)在各(gè)自(zì)任职期间公(gōng)司的违规行为承担(dān)相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深(shēn)圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不(bù)是雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳证监局曾(céng)对雪杉基(jī)金出具警(jǐng)示函(hán)。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未(wèi)采取问卷(juǎn)调查等方式(shì)对个别投资者的风险识(shí)别能力(lì)和风(fēng)险承(chéng)担(dān)能力进行评估、未按照(zhào)合同约定如实(shí)向投资(zī)者披(pī)露(lù)可(kě)能影响投资者(zhě)合法权益的重大信(xìn)息等情形。依据《私募(mù)管理(lǐ)办(bàn)法》第三十(shí)三条规定，决(jué)定(dìng)对(duì)其(qí)采取出具(jù)警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资居(jū)股东之列(liè)

　　雪杉(shān)基(jī)金成立于(yú)2015年，注(zhù)册(cè)资本为3250万元，机构类型(xíng)为私募证券投资基金(jīn)管理(lǐ)人，全职员工人数(shù)14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去年2月份(fèn)，雪(xuě)杉基金曾进(jìn)行(xíng)高管变更(gèng)。目前雪杉基(jī)金的法人、总(zǒng)经理为(wèi)汲培(péi)欣，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿(yì)私(sī)募(mù)映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一家关联公司(sī)为深圳市塔(tǎ)门(mén)投资管(guǎn)理有限公司，雪(xuě)杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金还(hái)在香港(gǎng)控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的(de)跨境协(xié)同效应(yīng)，为投资(zī)人寻找海外(wài)长期稳没有港口是永远的停留的寓意是什么 集装箱到港口可以停留多长时间定(dìng)资(zī)产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是(shì)通过追(zhuī)踪资(zī)产价(jià)格(gé)指(zhǐ)数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等宏观经济和(hé)估(gū)值指标，以(yǐ)分(fēn)析并提取(qǔ)经济周期(qī)中的趋势性行业和事件以最大(dà)化投资上行收(shōu)益(yì)，同时(shí)引入非(fēi)公开(kāi)市(shì)场投资中的(de)个体(tǐ)性估值和内在价值分析体系，以更(gèng)好锁定投资的下行风(fēng)险。但在(zài)2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新(xīn)闻动态便停止更新。

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