近(jìn)期交易商协会的监管处罚力(lì)度明显加大，虽然债券市场参与主体愈发(fā)丰(fēng)富多元，市场竞(jìng)争(zhēng)程度更趋(qū)激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对(duì)建设(shè)银行启动自律调查，这是两天内第(dì)二家(jiā)被要求自律调(diào)查的(de)大行(xíng)。今年(nián)以来(lái)，交易商协(xié)会(huì)已对多家(jiā)金融机构启动自律调查，监管(guǎn)力度在(zài)持续加大。

　　多(duō)家(jiā)金融机构接连被通报(bào)

　　5月(yuè)11日，中国银行间(jiān)市场(chǎng)交易(yì)商(shāng)协会（下(xià)称“交易商协(xié)会”）网站显(xiǎn)示，基于监管部门反馈线(xiàn)索，依据《银行(xíng)间债券(quàn)市场自律处分规则》，交易(yì)商协会已对中(zhōng)国建设银(yín)行股(gǔ)份(fèn)有限公司债务融资工具承销业务(wù)涉(shè)嫌违(wéi)规行为开展(zhǎn)自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年(nián)建行承销非金融企业债务融资工具(jù)744笔，为411家(jiā)实体企(qǐ)业承(chéng)销(xiāo)发(fā)行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支(zhī)持优(yōu)质头部房地(dì)产企业债(zhài)券融资(zī)需求，承销(xiāo)房(fáng)地产企业323.35亿元债务融资(zī)工具，房地(dì)产并购票据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会的监管力度在近期持续加大。就在(zài)5月(yuè)9日(rì)，交易(yì)商协会官网发布信息(xī)，针(zhēn)对中国(guó)进出口银行金融(róng)债券发行涉(shè)嫌违规行(xíng)为(wèi)辍学是什么意思？拼音，缀学和辍学是什么意思，以及中国民生银行承销(xiāo)业务(wù)涉嫌违规行为(wèi)已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银(yín)行、江西银行(xíng)、青岛银行(xíng)和粤财信托共5家(jiā)机(jī)构涉及债券(quàn)业务违(wéi)规被点名。具体来说，交易商协会通过深入调查发现(xiàn)，大连(lián)银行等多家机构存在债券代(dài)持交易等违规行为(wèi)。其中，大连银行(xíng)通过做市业务方式(shì)，每日滚动开展买(mǎi)卖方(fāng)向相反、清算速度(dù)不同的现(xiàn)券交(jiāo)易，代(dài)持利率债活跃券，且规(guī)模(mó)较大；郑州银行、江西(xī)银行和青(qīng)岛银行，内控(kòng)执行不严或流于(yú)形式，未有(yǒu)效评估交易合理性，作为中间方以现券买(mǎi)卖(mài)或做市等方式参与债券代(dài)持交易链条，交易笔数和金额较(jiào)大(dà)。

　　今年(nián)4月，工商银行已(yǐ)被(bèi)启动自律调(diào)查。相(xiāng)关公告称(chēng)，交易商协会在日常监测工作(zuò)中发现(xiàn)，工商银(yín)行主承销的多期债(zhài)务融(róng)资工具发行定价严重偏(piān)离市场(chǎng)合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌(xián)违反银行间债券市场自律管(guǎn)理相关规定。

　　4月3日，交易商协会(huì)网站披露(lù)，近期(qī)在查处四(sì)平市城(chéng)市发展投资控股(gǔ)有限(xiàn)公司案件时，发现(xiàn)吉林银行、吉(jí)林亿联银行因违规收取(qǔ)发行人大额财(cái)务资助，涉嫌(xián)违(wéi)反银行间(jiān)债券市场(chǎng)自(zì)律管理规辍学是什么意思？拼音，缀学和辍学是什么意思pan style='color: #ff0000; line-height: 24px;'>辍学是什么意思？拼音，缀学和辍学是什么意思(guī)则，被(bèi)交易商协会进行自律(lǜ)调(diào)查。一同被开展自律调查(chá)的还有光(guāng)大证券、富国资(zī)产管理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会监管处(chù)罚力度(dù)加强

　　根(gēn)据(jù)交易商(shāng)协会通报(bào)的(de)数据，2022年全年，交易(yì)商协会共对68起涉嫌违(wéi)规案件立案(àn)调(diào)查，开展自律调查和自律问询(xún)103次，作出各类自律处分99家(jiā)（人）次，涉(shè)及(jí)35家(jiā)发(fā)行人和信用增(zēng)进机构、4家主承销商、3家会计师事务所(suǒ)、1家律师事务所、2家(jiā)其他(tā)类型(xíng)机构和54名直接(jiē)责任人。作(zuò)出(chū)的处分中，警告及以上占比超过五成，15家(jiā)机构(gòu)被(bèi)暂停一定(dìng)期(qī)限业务，12位责(zé)任人(rén)被认定不(bù)适当人(rén)选。

　　梳(shū)理通报来看，被(bèi)通报的原因包括低价包销(xiāo)多期债务融资工具(jù)，影响了市场正(zhèng)常秩(zhì)序；部分债务融资工(gōng)具未按(àn)照发行(xíng)文件约定开展(zhǎn)余额(é)包销，个别债务(wù)融资(zī)工具挤占了(le)其他(tā)投资(zī)人的正常投(tóu)标，违背了公平公正原则，并影响(xiǎng)了发行利率(lǜ)，对市场正常(cháng)秩序造成了一定不良影响。

　　通报指出，银行间债券(quàn)市场参与机构在从事相关(guān)业务过(guò)程中，务必牢固(gù)树立市场(chǎng)责(zé)任意识，严格遵守相关(guān)监管规(guī)定和自律规则要求，合规展业，自(zì)觉维护银行间债券(quàn)市(shì)场运行秩序。

　　交易(yì)商(shāng)协会表示(shì)，做市商(shāng)作为银行间市场基石机构，承担着提高市场(chǎng)流动(dòng)性(xìng)、促进价(jià)格发现(xiàn)的重要作用(yòng)，应切实提升做市交易(yì)能力，加强内(nèi)部控(kòng)制和风险管理，确(què)保合规稳健(jiàn)展(zhǎn)业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管处(chù)罚力度明显加大，虽然债券市(shì)场参与主体愈发丰富多元，市(shì)场竞争程度更趋激烈，但监(jiān)管底(dǐ)线不能破戒。

　　资(zī)深金(jīn)融政策监管(guǎn)专(zhuān)家周毅钦(qīn)对(duì)《国(guó)际金(jīn)融报》记者(zhě)表示，可以看(kàn)到，银行间交易商协会将继续贯彻落实监管(guǎn)从严要求，以严格自律惩戒向市场传递“零容(róng)忍”的清晰信号，引(yǐn)导市场各类主体归位尽(jǐn)责，维护市(shì)场良好秩(zhì)序。债券承销机(jī)构(gòu)作为债(zhài)券市场(chǎng)的“看门人”，对于商业银行特别是国有(yǒu)大行(xíng)来说，也(yě)需要肩负(fù)起相应的公序责(zé)任，切(qiè)实维护(hù)好(hǎo)行业的良性(xìng)竞争(zhēng)生态。

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