直播短视频成为(wèi)市场(chǎng)风(fēng)口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并(bìng)非(fēi)想当(dāng)就(jiù)能当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证监局对(duì)恒泰证券某营(yíng)业部甘为人梯的意思是什么意思，甘为人梯出处及(jí)员(yuán)工(gōng)双(shuāng)双(shuāng)出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰(tài)证券该名员工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为(wèi)第(dì)三(sān)方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不(bù)正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播(bō)成为各行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也(yě)不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营(yíng)业(yè)部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川证(zhèng)监局(jú)指出，熊某平在恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营业部任职期间，实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融(róng)职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费(fèi)等方式(shì)谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期甘为人梯的意思是什么意思，甘为人梯出处货经营机构(gòu)工作人员不(bù)得违规从事(shì)营(yíng)利性经营活动，违规兼任可(kě)能影响其独(dú)立性的职务(wù)或者从事(shì)与(yǔ)所(suǒ)在机构或者投资(zī)者合法(fǎ)利益(yì)相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决(jué)定对熊某平(píng)采取(qǔ)出具(jù)警示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部也(yě)被出(chū)具警示函。四川证(zhèng)监局认(rèn)为，该营业部合(hé)规管理不到位，未严格规范从(cóng)业人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通(tōng)一(yī)线员(yuán)工(gōng)，恒泰证券旗下(xià)热衷于(yú)通过短视频平台(tái)进行推广(guǎng)的(de)人员层(céng)出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)甘为人梯的意思是什么意思，甘为人梯出处“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在(zài)视频中，牛(niú)壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量(liàng)也(yě)达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放(fàng)量(liàng)过(guò)万。在(zài)抖音平台上以(yǐ)恒(héng)泰证券员工名义发布短视频的账(zhàng)号数(shù)量也有(yǒu)不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被(bèi)监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音(yīn)账号运(yùn)营时(shí)间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉丝(sī)，且直播(bō)频率较高。上(shàng)月直播暂停期(qī)间，大(dà)量粉(fěn)丝在其短视(shì)频中(zhōng)留言追问，期待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技(jì)有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券(quàn)投资咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题(tí)需警惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各(gè)业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为(wèi)证券(quàn)行业(yè)抓取(qǔ)“流(liú)量”客户时(shí)需要直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机(jī)构(gòu)黑龙(lóng)江省容维(wéi)证券数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证(zhèng)券投(tóu)资顾(gù)问(wèn)执业资(zī)格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形(xíng)式(shì)向(xiàng)公(gōng)众提(tí)供关于证券市场的分析、预测(cè)或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易(yì)伟(wěi)通过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情(qíng)、宣(xuān)传(chuán)并(bìng)出售投资服务，但其未取得(dé)从事证券投资咨(zī)询业(yè)务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从(cóng)业资格(gé)及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机(jī)构(gòu)部下发机构监管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券公司从(cóng)业人员网络(luò)直播提出监(jiān)管要求。证券(quàn)公司工作人员通过(guò)网络直播等形(xíng)式发表评论，要确保(bǎo)信息来源(yuán)合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场树立长期(qī)投资、价值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应(yīng)进一步加强(qiáng)对(duì)证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播内容进(jìn)行把关(guān)，做好内容(róng)管理；事(shì)中(zhōng)对直(zhí)播进(jìn)行监测监(jiān)控(kòng)，遇有(yǒu)重大情况及时处(chù)理，避免产生(shēng)不良影(yǐng)响；直(zhí)播中出现违规情(qíng)况的(de)，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文(wén)化(huà)和旅(lǚ)游部(bù)共同制(zhì)定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出(chū)，对(duì)于需(xū)要(yào)较高专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗卫生、财(cái)经(jīng)金融、法律、教(jiào)育(yù)）的直播内容，主播应(yīng)取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证(zhèng)协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关于(yú)排查报(bào)送网络(luò)非法证券活(huó)动信息的通知，要求(qiú)排(pái)查填报证券领域(yù)涉及非法(fǎ)证券活(huó)动信(xìn)息，其(qí)中重点排查假冒仿冒(mào)证券经(jīng)营(yíng)机(jī)构(gòu)和(hé)人员等涉非“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

未经允许不得转载：济宁舞蹈培训学校_济宁洋娃娃舞蹈学校_济宁洋娃娃舞蹈学校官网 甘为人梯的意思是什么意思，甘为人梯出处