金融界(jiè)4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负责人就(jiù)泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件答记者问。证监会有关部门负责人表示(shì)，欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关(guān)于依法从严打击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法活动(dòng)的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案(àn)件，社会影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推(tuī)动对上述发行人、控(kòng)股股东、实际控制人、中介(jiè)机构及其责任人(rén)员等相(xiāng)关责任(rèn)主体进行立体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权(quán)益，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融安全。中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证券违法活(huó)动的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查(chá)处证券(quàn)违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是(shì)对于证券发行(xíng)人(rén)及(jí)相关控股股东、实(shí)际控制人(rén)等“首恶”坚决严(yán)惩，全(quán)方位追(zhuī)责(zé)。如(rú)在上述两案的行(xíng)政责任方面，我会依(yī)法向泽达(dá)易盛（天(tiān)津）科技股份有限(xiàn)公(gōng)司（以(yǐ)下(xià)简称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息(xī)存储(chǔ)技术股份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存(cún)储）及相关(guān)责任人作出(chū)行政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人(rén)员进行行政处罚，并对部分责任(rèn)人员(yuán)采取证券市场禁(jìn)入(rù)措(cuò)施。同时，我会加(jiā)强与公安机(jī)关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当(dāng)事人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事(shì)追责相关工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》的规定，上海证券(quàn)交(jiāo)易所将依(yī)法对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储启动重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依(yī)法支(zhī)持适格(gé)投资者(zhě)及时有效地追究(jiū)违规上(shàng)市公司(sī)及其(qí)相关(guān)中介机构等责任主(zhǔ徐海为是谁？)体的民事(shì)赔(péi)偿责任。民事责任是资本市场法(fǎ)律(lǜ)责任(rèn)体系的重要(yào)组成部分，是(shì)对违法(fǎ)行为进行立(lì)体式追(zhuī)责(zé)的重要一环，也是提(tí)高资本市场违法违(wéi)规(guī)成本(běn)的重要(yào)举措。我(wǒ)会将进一步畅通投资者权利(lì)救(jiù)济(jì)渠道，维(wéi)护(hù)投资(zī)者合法(fǎ)权益，督促市场(chǎng)参与各方归位(wèi)尽(jǐn)责，形成资本市场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的证(zhèng)券公(gōng)司、出(chū)具审计报告的或者法律意见书的证券服务机构等(děng)违规主(zhǔ)体实施精准打击。如(rú)果相关(guān)中介机构故意参与造(zào)假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚(jiān)决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如果相关(guān)中介机(jī)构主要涉(shè)嫌(xián)执业未勤(qín)勉尽责的情(qíng)形，我会将按照过责相当的法治理(lǐ)念(niàn)，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的(de)执业行为付出代(dài)价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任人员。证券公司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务(wù)所等中介机构从业人员的道德(dé)水准、专业能力、合规风险意识和廉洁(jié)从业水平等，是(shì)保障证券服务质量的(de)重要因素。如(rú)果在欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)案件中发现相关中介(jiè)机构责任人员存在(zài)违法违规(guī)行(xíng)为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行(xíng)案严重损(sǔn)害投资(zī)者合法权益，目前在投资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民事诉(sù)讼(sòng)法》等法律(lǜ)法规规(guī)定了包括协商(shāng)和解、纠(jiū)纷(fēn)调解、先行(xíng)赔付、责(zé)令回购、行政执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示(shì)范判决、代表(biǎo)人(rén)诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有优势(shì)，对于个案中采用(yòng)何种方式，需综(zōng)合(hé)考虑不同投(tóu)资者赔偿救济制(zhì)度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责(zé)任主(zhǔ)体的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院(yuàn)已(yǐ)经收到泽达易盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中(zhōng)心(xīn)发布公(gōng)告，表示(shì)密切关注(zhù)泽达易(yì)盛普通代表人诉讼进展，如上海金(jīn)融法院受理并裁(cái)定适用普通(tōng)代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特别授(shòu)权，申请参加(jiā)该(gāi)案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具(jù)有“默示(shì)加(jiā)入(rù)、明(míng)示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在(zài)诉讼程(chéng)序中得到保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券股(gǔ)份有限公司作徐海为是谁？为紫晶(jīng)存储申请首次公开(kāi)发行股票的保荐(jiàn)机(jī)构和主(zhǔ)承销(xiāo)商(shāng)，与其(qí)他(tā)中介机构正在(zài)主(zhǔ)动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初(chū)步估算结果，基金规模将根据最终(zhōng)计算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损(sǔn)失。先行(xíng)赔付可以高效(xiào)、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的(de)民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者可以积极(jí)参与先行(xíng)赔付程序直接获(huò)赔，以维护(hù)自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公司披露的公告中提出向(xiàng)证(zhèng)监(jiān)会提交证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺申请，证监(jiān)会(huì)将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券(quàn)法》新增了证券领域行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)（以下(xià)简称(chēng)当事人承诺制(zhì)度）。当(dāng)事人(rén)承诺制度是指国务院证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人(rén)进行调(diào)查期间，被调查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投(tóu)资者损失、消(xiāo)除(chú)损害或者(zhě)不良影响并经(jīng)国(guó)务院证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督管理机构认可，当事人履行承诺后(hòu)国务院证券监督管理机构终止案(àn)件调(diào)查的行政执法(fǎ)方式。相关法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)明(míng)确(què)规定了(le)当事人承诺制度的基本流(liú)程、适用范围(wéi)、监督制约(yuē)机制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实施办法(fǎ)》等(děng)规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔(péi)偿功能，承(chéng)诺金数额的确定需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌违法行为可能获(huò)得的收益(yì)或者避免(miǎn)的损(sǔn)失(shī)、当事人(rén)涉嫌违法行为依(yī)法可能被处以(yǐ)罚款和没(méi)收违(wéi)法所(suǒ)得的金(jīn)额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额(é)通常高于罚(fá)没款数额，且可用于赔偿投(tóu)资(zī)者损失，在(zài)证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺这(zhè)一程序中，既(jì)可以(yǐ)实现对申请人的(de)精(jīng)准(zhǔn)打击，也可(kě)以有效便捷地补偿(cháng)投资者(zhě)的损失。因此，当事人承诺(nuò)制(zhì)度可以一(yī)并解(jiě)决案件相关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有效(xiào)提(tí)高执法效能，达到行政追责(zé)与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司(sī)向我(wǒ)会提(tí)交当事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实(shí)施(shī)办(bàn)法》《证券(quàn)期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实(shí)施规定(dìng)》等规定，依法依规(guī)决定是否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉的证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务所等中介机构及其责任(rèn)人员，下(xià)一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽(zé)达(dá)易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股(gǔ)份(fèn)有限公司、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、北京市(shì)康(kāng)达律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中介机构因涉嫌在相关执业过(guò)程(chéng)中(zhōng)未勤勉尽责，近日(rì)已被(bèi)我会立案。在紫晶(jīng)存(cún)储案中，我会(huì)对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务(wù)所、致同会计师事务所、广东恒益(yì)律师事务所等(děng)中介机(jī)构启动(dòng)了相(xiāng)关调查工作，后续(xù)将根据其在(zài)相关执业行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合其(qí)主(zhǔ)动先(xiān)行赔付以及申(shēn)请证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺等情形(xíng)，依法进(jìn)行下一(yī)步处理(lǐ)。需(xū)要指出的是，我(wǒ)们将关注相关中介(jiè)机构有关责(zé)任人(rén)员在上述案件中的(de)执业(yè)行(xíng)为，如果发现有关责任人员(yuán)存在违(wéi)法违规行为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构是(shì)保障资本市(shì)场高质(zhì)量发展(zhǎn)的重要力(lì)量，中介机(jī)构及其从业人员应(yīng)当严(yán)格遵守法律法(fǎ)规和职业道德(dé)要求，勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)、诚实守信、廉(lián)洁(jié)自律、公(gōng)平竞争(zhēng)，自(zì)觉营造和维护风清(qīng)气正的企业文化和行(xíng)业(yè)文化，珍视行业声(shēng)誉。

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