金融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关(guān)部门负责人(rén)就(jiù)泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监会有关(guān)部(bù)门负责(zé)人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关于(yú)依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽(zé)达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监(jiān)管机嘴巴含胸的感觉知乎，嘴巴含胸的感觉如乎构，如何推动(dòng)对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等(děng)相关(guān)责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投资(zī)者合(hé)法权益，危(wēi)及市场秩序和金(jīn)融安(ān)全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对(duì)于证(zhèng)券发行人及相(xiāng)关控股(gǔ)股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全(quán)方位(wèi)追责。如在上述(shù)两案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科(kē)技股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称泽达易(yì)盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称(chēng)紫晶(jīng)存储(chǔ)）及(jí)相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人员进行行政处罚，并(bìng)对部(bù)分(fēn)责任人(rén)员采(cǎi)取证(zhèng)券市场禁(jìn)入措施(shī)。同时，我会加强与公安机(jī)关的沟通(tōng)协调，对涉嫌(xián)刑事(shì)犯罪的当事人依法及时移送公(gōng)安机关处(chù)理，推动案件刑事(shì)追责相关(guān)工作(zuò)。另外，根据(jù)《上(shàng)海(hǎi)证券交易(yì)所科创板股票上市规则》的规定，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二是(shì)依(yī)法支持适格投资者及(jí)时有效地(dì)追究(jiū)违规(guī)上市公司及(jí)其相关中介机构等责(zé)任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民(mín)事责(zé)任是资(zī)本市场法律责任体(tǐ)系的重要组成部分，是对(duì)违(wéi)法行(xíng)为进行立(lì)体式追(zhuī)责(zé)的重要(yào)一环，也是提高资本市场违法违规成本的重要举措(cuò)。我(wǒ)会将进一步畅(chàng)通投资者权利救(jiù)济渠道，维(wéi)护(hù)投资(zī)者合法权益，督促市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对(duì)于(yú)为上市公司(sī)提供保(bǎo)荐、承销服(fú)务(wù)的(de)证券公司、出具审计报告(gào)的或者法律意见书的证券(quàn)服务机(jī)构等违规(guī)主体实(shí)施精准打击。如果(guǒ)相关中介机构故意参与(yǔ)造(zào)假，情节恶劣(liè)，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理(lǐ)；如果相关中介机构主要(yào)涉(shè)嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照过责相当的(de)法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意(yì)愿和能力(lì)等因素(sù)，依法妥善(shàn)处理，让中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是(shì)关(guān)于中介机构的责任人员(yuán)。证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构从业人(rén)员的(de)道德水准、专业(yè)能力、合规风险意识和(hé)廉洁(jié)从(cóng)业水平(píng)等，是(shì)保障证券服务(wù)质量的(de)重要因(yīn)素。如(rú)果(guǒ)在欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等案(àn)件中发现相关中介机构责任人员存在违法违规(guī)行为(wèi)，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶嘴巴含胸的感觉知乎，嘴巴含胸的感觉如乎(jīng)存储欺诈发(fā)行案严重损害投(tóu)资者合法权益，目前(qián)在投资(zī)者保(bǎo)护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规规(guī)定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独(dú)诉讼(sòng)、示(shì)范判决、代表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制度。这些制度各(gè)有优势，对(duì)于(yú)个案中采用何种方式，需(xū)综合考虑不同投资(zī)者(zhě)赔偿救济制(zhì)度的适用(yòng)条件、投(tóu)资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标都是有(yǒu)效(xiào)保(bǎo)护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已经(jīng)收到泽(zé)达(dá)易(yì)盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼起(qǐ)诉材料(liào)，中证中小投资者(zhě)服务中心发布公(gōng)告，表(biǎo)示密切(qiè)关注(zhù)泽达(dá)易(yì)盛普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别(bié)授权(quán)，申(shēn)请(qǐng)参加该案并转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼。特别代(dài)表(biǎo)人诉讼制度具(jù)有“默示加入、明示退(tuì)出”的特征，能够(gòu)一揽子解(jiě)决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投(tóu)资(zī)者的合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股份有限公司作为紫晶(jīng)存储申请首次公开发行股(gǔ)票的(de)保荐(jiàn)机构和(hé)主承销商，与其(qí)他中介(jiè)机构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿(yì)元设立先行赔付(fù)专项基金(jīn)（上述金(jīn)额为(wèi)公(gōng)司初步估算(suàn)结果，基金规(guī)模将根(gēn)据(jù)最终(zhōng)计算的适格(gé)投资者损(sǔn)失赔付金额(é)进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资(zī)损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的(de)民(mín)事(shì)赔(péi)偿问题，适格(gé)投资者可(kě)以积极(jí)参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔，以维护自(zì)身合法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限公司披(pī)露的公告中提出向证(zhèng)监会提交(jiāo)证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证(zhèng)券领域行政执法当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当(dāng)事人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院(yuàn)证券监督(dū)管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行(xíng)调查期间，被调查的(de)当(dāng)事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投(tóu)资(zī)者(zhě)损失(shī)、消除(chú)损(sǔn)害或者不良影响并经国(guó)务院证(zhèng)券(quàn)监督管(guǎn)理机构(gòu)认可(kě)，当(dāng)事人履行承诺(nuò)后国务院证(zhèng)券监督管理机构终(zhōng)止案(àn)件调查的(de)行政(zhèng)执法方式。相关法律法规明确规(guī)定了当事人(rén)承诺制度的(de)基本流程(chéng)、适用(yòng)范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实(shí)施(shī)办法》等规定，承(chéng)诺金兼具(jù)惩(chéng)戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确(què)定需要综合考(kǎo)虑(lǜ)当事人因(yīn)涉(shè)嫌违法行(xíng)为可能(néng)获得的收益(yì)或者(zhě)避免的(de)损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为依法可能被处以(yǐ)罚款和(hé)没(méi)收违法所得(dé)的(de)金额，以及投资者因(yīn)当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受(shòu)的损失等(děng)诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高(gāo)于(yú)罚(fá)没款(kuǎn)数(shù)额，且可用(yòng)于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人承(chéng)诺这一程序(xù)中，既可以实现对申请人的精(jīng)准打(dǎ)击，也(yě)可以有(yǒu)效便(biàn)捷(jié)地补偿投资(zī)者的损(sǔn)失。因此，当事人承(chéng)诺制(zhì)度可以一并解决案件(jiàn)相(xiāng)关的行政处理与(yǔ)民(mín)事赔偿问题，有效提(tí)高执(zhí)法效能，达到行(xíng)政追责与民事追责(zé)相统一的效果。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司向我会(huì)提交当事人承诺(nuò)申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度实施规定》等规定(dìng)，依法依规决定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉的证券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构及(jí)其(qí)责(zé)任(rèn)人员(yuán)，下一步将如(rú)何处(chù)理？

　　答(dá)：前(qián)期(qī)，我会贯彻“零(líng)容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储(chǔ)所(suǒ)涉中介机构开展“一案(àn)双(shuāng)查”。在泽(zé)达易盛案中(zhōng)，东兴证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司、天(tiān)健会(huì)计师事务所、北(běi)京市康达律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构(gòu)因涉嫌(xián)在(zài)相(xiāng)关执业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被我会立(lì)案(àn)。在紫晶存储案(àn)中，我会对中(zhōng)信建投证券股份有限公司、容诚会计(jì)师(shī)事务(wù)所、致同会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务(wù)所等中介(jiè)机构启(qǐ)动了相关调查工作，后续(xù)将根(gēn)据(jù)其(qí)在相关执业行为中的勤勉尽责(zé)情(qíng)况，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及申请证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺等(děng)情(qíng)形(xíng)，依法(fǎ)进行下一步(bù)处(chù)理。需要指出的是，我们将关(guān)注相关中(zhōng)介机构(gòu)有关责任人(rén)员在上述案件中的执业行为(wèi)，如果发现有关责(zé)任人员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以(yǐ)严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构是保障资本市场高质量发(fā)展的(de)重要力(lì)量(liàng)，中介(jiè)机构及其(qí)从业人员应当严格遵守法律法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护(hù)风清(qīng)气正的企业文化和(hé)行业文化，珍视(shì)行业声誉。

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