科(kē)创板首批退市公司，正式确(què)认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽(zé)达分别发布(bù)公(gōng)告称，其(qí)收到证监会下发的(de)《行政处罚决定(dìng)书》，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交(jiāo)所也(yě)对两公司下发(fā)拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的事(shì)先(xiān)告知(za5a6b5b6纸尺寸对比，a5b6纸多大hī)书，两(liǎng)家公(gōng)司的股票自(zì)4月24日开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院消息显示，其收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，保荐(jiàn)券商东兴证券(quàn)及(jí)两名保代、天健会计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政处(chù)罚(fá)决(jué)定书显示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披(pī)露招(zhāo)股(gǔ)书申(shēn)报稿，同年10月获(huò)科创(chuàng)板上市委审议(yì)同(tóng)意发行上市，2020年(nián)3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造(zào)物流单据和验收单据入(rù)账、安(ān)排资金回(huí)款(kuǎn)、提前确(què)认收(shōu)入等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年分(fēn)别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》未按(àn)规定披露的2016年末(mò)、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上半年末对(duì)外担(dān)保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明(míng)书签署日，未按规(guī)定披露对(duì)外担(dāna5a6b5b6纸尺寸对比，a5b6纸多大)保(bǎo)余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通过前述财务造假(jiǎ)方式(shì)虚增营业(yè)收入、利润(rùn)。2019年虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中仍存在(zài)未按规定披露对外(wài)担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责(zé)令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其他相(xiāng)关负(fù)责人也被处(chù)以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要(yào)事实(shí)、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股(gǔ)权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达(dá)易(yì)盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订虚假合(hé)同、开展虚(xū)假业(yè)务(wù)，2020年(nián)虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛(shèng)还(hái)存(cún)在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于(yú)欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽达易(yì)盛处(chù)以非法(fǎ)所(suǒ)募(mù)集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则(zé)被罚款非法(fǎ)募集(jí)资金的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实(shí)计算(suàn)，证监会最终(zhōng)对泽(zé)达易盛处以8.6亿(yì)元罚(fá)款，对(duì)实控人、时任(rèn)董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事(shì)会(huì)秘(mì)书应岚被罚(fá)1300万元(yuán)，二人均被(bèi)采取终身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的(de)行情下(xià)，两(liǎng)家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户(hù)均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地(dì)”，两家公司也进入到停牌及(jí)被(bèi)终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布(bù)公告(gào)称，公司(sī)触(chù)及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年(nián)4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终(zhōng)止公司(sī)股票上市(shì)的事先告知书。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)告知书(shū)后，两(liǎng)家(jiā)公司可以根据规定申(shēn)请听证(zhèng)，提(tí)出陈述和申辩(biàn)。交易(yì)所由上市委员(yuán)会就是否终止公(gōng)司股票(piào)上市事宜进行审(shěn)议，并根据上市(shì)委(wěi)员会的审(shěn)核意(yì)见作出(chū)是否终止公(gōng)司股票上(shàng)市(shì)的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止上市，自(zì)交易所公告对股(gǔ)票作出(chū)终止上市的决定之日(rì)后5 个交易日届满的(de)下(xià)一交易日起(qǐ)，相关公(gōng)司股票(piào)复牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠(guān)以“退市”标识，退市整理期的(de)交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整(zhěng)理(lǐ)期届满后5个交易(yì)日内对(duì)股票予以摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日a5a6b5b6纸尺寸对比，a5b6纸多大(rì)晚间，上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院官微发布消息显示，其(qí)已于(yú)当日收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资(zī)者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽(zé)达易(yì)盛(shèng)及实控(kòng)人、董监高等(děng)，中介机构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康达(dá)律师事务所(suǒ)也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公告(gào)称，因(yīn)在执行泽达易盛首次(cì)公开发行(xíng)股票并在科创板上(shàng)市(shì)项目中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证中(zhōng)小投资者服务中心公告称，关注到(dào)上海(hǎi)金融法院(yuàn)收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首批被(bèi)中国证监会(huì)立案调(diào)查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈(zhà)发行。

　　投服中(zhōng)心将密(mì)切关(guān)注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后续受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法律法规公开征集(jí)并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼并申请转换特别代表人诉讼。

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