直(zhí)播短视频成为(wèi)市场(chǎng)风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显示，日(rì)前四川证(zhèng)监局对恒泰(tài)证(zhèng)券某营(yíng)业(yè)部及员(yuán)工双双出具(jù)警示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任(rèn)职期间实名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为第三方(fāng)引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直(zhí)播成为各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也不例(lì)外。由(yóu)于(yú)直播活(huó)动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面(miàn)的问题。而(ér)无证(zhèng)券(quàn)投顾(gù)资质进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川证监(jiān)局指出(chū)，熊某平在恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部任职期间，实(shí)名(míng)通过(guò)抖(dǒu)音账号(hào)发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为(wèi)某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过(guò)收取直(zhí)播打(dǎ)赏、直播(bō)会员(yuán)订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其工作(zuò)人(rén)员廉洁(jié)从业规定》，证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)工作人员不得违规从(cóng)事营(yíng)利(lì)性(xìng)经营活动，违(wéi)规兼任可(kě)能影(yǐng)响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与(yǔ)所在机(jī)构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对(duì)熊某平采取出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)督(dū)管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业(yè)部也被出具(jù)警示函。四川(chuān)证(zhèng)监局认(rèn)为，该营业部合(hé)规管理不(bù)到(dào)位，未严格规范从(cóng)业人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工(外面黑里面粉会介意吗，为啥我对象外面黑的里面发红gōng)，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短视频平台进(jìn)行推广(guǎng)的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人(rén)职业(yè)发展事(shì)宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券(quàn)官方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)员工名义发布短视频的账号数(shù)量也(yě)有不(bù)少，其(qí)中部分账号粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监(jiān)管点名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某平(píng)上，虽(suī)然抖(dǒu)音(yīn)账号运营(yíng)时间(jiān)不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上(shàng)月(yuè)直播暂停期间，大量(liàn外面黑里面粉会介意吗，为啥我对象外面黑的里面发红g)粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科(kē)技(jì)有限(xiàn)公(gōng)司办理执业(yè)，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前(qián)登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播(bō)活(huó)动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨询(xún)机构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证券数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局出具警示(shì)函(hán)。经查，容维证券员工马某某无证券投资(zī)顾(gù)问执业(yè)资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众(zhòng)提供关(guān)于证券(quàn)市(shì)场的(de)分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微博大V易伟(wěi)开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过(guò)微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取得从事证券投资咨询业(yè)务的核准，不具备证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询(xún)从(cóng)业资(zī)格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发(fā)机(jī)构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人(rén)员网络直播提出(chū)监管要(yào)求。证券公司工(gōng)作人(rén)员通(tōng)过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市场树立长期投资、价(jià)值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应(yīng)进一步(bù)加强对证券公司工作人员直播展业的(de)管(guǎn)理(lǐ)，完善内(nèi)部管控机(jī)制， 事前对直播内容(róng)进行把关(guān)，做好(hǎo)内(nèi)容管理；事中(zhōng)对直播(bō)进(jìn)行监(jiān)测监控，遇(yù)有重大(dà)情况及(jí)时(shí)处理(lǐ)，避免(miǎn)产(chǎn)生不(bù)良影响；直播(bō)中出现违(wéi)规(guī)情况的，及时(shí)启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电视(shì)总局(jú)、文(wén)化和旅游部共同(tóng)制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播(bō)行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的直播(bō)内(nèi)容，主播(bō)应取得相(xiāng)应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协也向(xiàng)各(gè)家(jiā)证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于排查(chá)报送网(wǎng)络非法证券活(huó)动信息的通知，要求(qiú)排查(chá)填(tián)报证券领域(yù)涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人(rén)员等涉非“自(zì)媒(méi)体”账号与APP。

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