科创板(bǎn)首批退市公司，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告(gào)称，其收到证监(jiān)会下发(fā)的(de)《行政(zhèng)处罚决定书》，将被(bèi)实(shí)施重大违法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两(liǎng)公司下发(fā)拟(nǐ)终止公司股票(piào)上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显示(shì)，其收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应(yīng)等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠(jiū)纷(fēn)的(de)申(shēn)请，保荐券商(shāng)东(dōng)兴(xīng)证券及两名保代(dài)、天健会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事(shì)务所(suǒ)均在被起诉名(míng)单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会(huì)行政处罚(fá)决定书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈(zhà)发(fā)行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，同年10月获(huò)科创板(bǎn)上市委审议同意(yì)发(fā)行上市(shì)，2020年(nián)3月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过虚构销(xiāo)售合(hé)同、伪(wěi)造(zào)物(wù)流单据和(hé)验收单据入账、安排(pái)资金回款(kuǎn)、提前确认收入等方式(shì)虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分别虚增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末(mò)以及2019年(nián)上(shàng)半年(nián)末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股(gǔ)说明(míng)书签署(shǔ)日，未按规定披露对外担(dān)保余额(é)合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶存(cún)储继续(xù)通过(guò)前述财(cái)务(wù)造假方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利(lì)润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的(de)利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶(jīng)存储(chǔ)责令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外(wài)，郑穆被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关(guān)负责(zé)人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控(kòng)人(rén)、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处(chù)罚决(jué)定(dìng)书显示，其于2019年(nián)6月披露(lù)招(zhāo)股书(shū)申报稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查(chá)明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行文件(jiàn)中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事实、编造(zào)重大虚(xū)假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且(qiě)未如实(shí)披露(lù)关联交(jiāo)易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达(dá)易盛及其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当(dāng)期报告记(jì)载(zài)的利(lì)润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增(zēng)在建工程等问(wèn)题。

　　值得(dé)关(guān)注的(de)是，对于欺(qī)诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚(fá)款非法募(mù)集资金(jīn)的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其(qí)他(tā)违法(fǎ)事实计算(suàn)，证监会最(zuì)终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董事长、总经理林应处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财务总监、董事会秘书(shū)应岚被(bèi)罚1300乐福鞋按什么鞋码买，乐福鞋不适合什么人穿万元，二人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情下(xià)，两家(jiā)公司(sī)均有不(bù)同幅度(dù)的上涨。*ST泽(zé)达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起(qǐ)诉讼

　　中介机(jī)构一同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进入到(dào)停牌及被终止(zhǐ)上市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司触及(jí)《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板股票(piào)上市(shì)规则》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规(guī)定的重大违(wéi)法行为，将被实施重大违法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均(jūn)收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市(shì)的事(shì)先告知书。在收到终止上市告知书后，两(liǎng)家公司可以根据规定申请(qǐng)听(tīng)证(zhèng)，提出(chū)陈述和申辩。交易所由上市(shì)委(wěi)员会就是否终止公(gōng)司(sī)股票上市事(shì)宜进行审议，并根据上市(shì)委员会的审核意见作出是否终止公司股票(piào)上(shàng)市(shì)的(de)决定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，若股票被终止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出终止(zhǐ)上(shàng)市的(de)决定之日后5 个交易日届满的下一(yī)交易日(rì)起，相关公(gōng)司股(gǔ)票(piào)复(fù)牌并进入退市整(zhěng)理期(qī)，并(bìng)在股票简称前冠(guān)以“退市(shì)”标识，退市(shì)整理期的交(jiāo)易(yì)期限为(wèi)15 个(gè)交易日。交易所将在(zài)退(tuì)市整(zhěng)理期届满后5个交易日(rì)内对股票(piào)予以(yǐ)摘牌，股票最(zuì)终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院官微(wēi)发布消息显示(shì)，其已于当日(rì)收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请。起诉(sù)投(tóu)资者同(tóng)时(shí)申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上海金(jīn)融法院称(chēng)，其将依法(fǎ)审(shěn)查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投(tóu)资者提起(qǐ)的诉讼(sòng)中，被告(gào)除了泽达易盛及实(shí)控人(rén)、董(dǒng)监高等，中介机构东兴(xīng)证券(quàn)及两(liǎng)名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所(suǒ)也均在(zài)被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首次公(gōng)开(kāi)发行股票并(bìng)在科创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持(chí)续督导等业务(wù)未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服务(wù)中心公告(gào)称，关注到上海金(jīn)融(róng)法院收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请，起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中国证监会立(lì)案调查(chá)公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注(zhù)诉讼(sòng)进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院后续(xù)受(shòu)理并裁定适(shì)用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利登(dēng)记公告(gào)，拟(nǐ)相关法律法规公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参加(jiā)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换特别(bié)代(dài)表人(rén)诉讼。

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