金融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证监会(huì)有关(guān)部门负责人表示，欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者(zhě)合法权益，危及市(shì)场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券(quàn)违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实(shí)党中央国(guó)务院对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响广泛。作(zuò)为监(jiān)管机(jī)构，如何推动对上(shàng)述发行人、控(kòng)股股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等相关责任(rèn)主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关(guān)于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中央国务院对(duì)资本市(shì)场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关控股股东(dōng)、实际控制人等“首恶(è)”坚(jiān)决严惩(chéng)，全方位追(zhuī)责。如在上(shàng)述(shù)两案的行(xíng)政责任方面，我会(huì)依(yī)法向泽达易(yì)盛(shèng)（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)泽(zé)达易(yì两害相权取其轻,两利相权取其重，两权相害取其轻正确说法是什么意思)盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技(jì)术(shù)股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称紫晶存(cún)储）及相关责任人作出(chū)行政两害相权取其轻,两利相权取其重，两权相害取其轻正确说法是什么意思处(chù)罚和市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入决(jué)定，分别对(duì)泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)及(jí)相关责任人员进(jìn)行(xíng)行(xíng)政处罚，并对(duì)部(bù)分(fēn)责任人员采取证(zhèng)券(quàn)市(shì)场禁入措施。同时，我会加强与公安机(jī)关(guān)的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送公安机关处理(lǐ)，推动案(àn)件刑事追责相关工作。另外(wài)，根据《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市(shì)规则(zé)》的规定(dìng)，上(shàng)海证券交易所(suǒ)将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持(chí)适格(gé)投资(zī)者及时有效(xiào)地追究违规上(shàng)市公司及(jí)其相(xiāng)关中(zhōng)介机构(gòu)等责任主体(tǐ)的民事(shì)赔(péi)偿责任(rèn)。民事责任是(shì)资本市场法律责任(rèn)体系的重(zhòng)要组成(chéng)部分，是对违法行(xíng)为进行立(lì)体式追(zhuī)责的重要一(yī)环(huán)，也是提高资本(běn)市场违(wéi)法(fǎ)违规成本(běn)的重要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济(jì)渠道，维护(hù)投资者合(hé)法权益，督促市场参与各方归位尽责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承(chéng)销服(fú)务的证券(quàn)公司、出具(jù)审计(jì)报告的或者法律(lǜ)意见书的(de)证券服务机(jī)构等(děng)违规(guī)主体实施精准打(dǎ)击。如(rú)果相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构故意参(cān)与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如(rú)果相关(guān)中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责(zé)的情形，我会将(jiāng)按照过(guò)责相(xiāng)当的法治理念(niàn)，综合(hé)考虑违法(fǎ)程度、案件情(qíng)况、执法效(xiào)率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构(gòu)为其未勤(qín)勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构(gòu)的(de)责任人员。证券公(gōng)司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所等中介机(jī)构从业人员的(de)道德水准、专业能力(lì)、合规(guī)风险(xiǎn)意识和廉洁从业(yè)水(shuǐ)平等，是保障证券服务质量的重要因素(sù)。如果在欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等案件(jiàn)中发(fā)现相关中介机构责任人员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目前在投资者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规定(dìng)了包(bāo)括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行(xíng)赔(péi)付、责令回购、行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一(yī)系列投(tóu)资(zī)者(zhě)赔偿救济制度。这些制(zhì)度各有(yǒu)优势，对(duì)于个案中采用(yòng)何种(zhǒng)方式，需(xū)综合考虑不(bù)同(tóng)投资者(zhě)赔偿(cháng)救(jiù)济制度的适用条件、投资(zī)者获赔的充分(fēn)性和有效性(xìng)、赔付责任主体的意(yì)愿(yuàn)和能力等因素，目(mù)标都(dōu)是有(yǒu)效保(bǎo)护(hù)投资(zī)者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已经收到泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中证中小投(tóu)资者服(fú)务中心发布公告，表示(shì)密(mì)切关(guān)注泽达(dá)易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接(jiē)受投资者特别授(shòu)权，申请参加(jiā)该(gāi)案(àn)并转换特别代表人诉讼。特别代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)制度具(jù)有“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能(néng)够(gòu)一揽子解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题(tí)，适(shì)格投资者的(de)合(hé)法权益可以(yǐ)在诉讼程序中得到(dào)保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股(gǔ)票的(de)保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他(tā)中介机(jī)构(gòu)正在(zài)主动筹备投(tóu)资者赔(péi)偿事宜(yí)，拟共同出资(zī)10亿元(yuán)设立先行赔付专项基(jī)金（上述金额(é)为公司初步估(gū)算结果，基金规模(mó)将根据最终计算的适(shì)格投资者损失赔付金额进行调整），用于(yú)先(xiān)行赔付适(shì)格投资(zī)者的投资(zī)损失(shī)。先行赔付(fù)可(kě)以(yǐ)高效(xiào)、快(kuài)捷地解决(jué)紫(zǐ)晶存储案的民事(shì)赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资者(zhě)可以积极参与先行赔付程序(xù)直接(jiē)获(huò)赔(péi)，以维(wéi)护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中(zhōng)提(tí)出向证监会提交证券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺申请，证监(jiān)会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券(quàn)领域行政执法当事人承(chéng)诺制度（以下简称(chēng)当事(shì)人承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法的(de)单位或者(zhě)个(gè)人进行(xíng)调查期间，被调查的当事人(rén)承诺(nuò)纠正涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿有关(guān)投资者(zhě)损失(shī)、消除损害或者不良影(yǐng)响并经国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机(jī)构(gòu)认(rèn)可，当(dāng)事(shì)人履行(xíng)承诺后国务院证券监督管理机构(gòu)终止案(àn)件调查的行(xíng)政执法方式。相关法(fǎ)律法规明确规定(dìng)了(le)当事人承诺制度的基(jī)本流程、适用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实施办(bàn)法》等规(guī)定(dìng)，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能(néng)，承诺金数额(é)的确定需要综合考虑当事人(rén)因(yīn)涉嫌违法(fǎ)行为可能获得(dé)的收益或(huò)者避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法(fǎ)可能被处以罚款和(hé)没收违法所得的(de)金(jīn)额，以及投(tóu)资者因当(dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多(duō)因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺这一程(chéng)序中，既(jì)可以实(shí)现对申请人的(de)精准打击，也可以有效(xiào)便捷地补(bǔ)偿投资(zī)者的损(sǔn)失。因此(cǐ)，当(dāng)事人承(chéng)诺制度可以一并解决案件相关(guān)的行政(zhèng)处理与(yǔ)民事赔偿问题(tí)，有效提高执法效(xiào)能(néng)，达到(dào)行政追责与(yǔ)民事(shì)追责(zé)相(xiāng)统(tǒng)一的效果。

　　对于(yú)中信建投证券股份有限公(gōng)司(sī)向我会提交(jiāo)当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构及(jí)其责(zé)任人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达(dá)易(yì)盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案(àn)中，东兴(xīng)证券股份有限(xiàn)公司、天健会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、北京市康达(dá)律(lǜ)师事务所等中介机构因(yīn)涉嫌在相关(guān)执业过(guò)程中未勤(qín)勉尽责，近(jìn)日已被(bèi)我会立案。在紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案中，我会对中信建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)、容诚会计师(shī)事(shì)务(wù)所、致(zhì)同会计师事务所(suǒ)、广东恒益(yì)律师(shī)事(shì)务所等(děng)中介机构(gòu)启(qǐ)动了相(xiāng)关调查工作，后(hòu)续将根据其在相关执业(yè)行为(wèi)中的(de)勤勉(miǎn)尽责情(qíng)况(kuàng)，结合其(qí)主动先(xiān)行(xíng)赔付以及申请证券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺等情形(xíng)，依法进行(xíng)下(xià)一(yī)步处理。需要指(zhǐ)出的(de)是(shì)，我们将关注相关中介(jiè)机(jī)构有关责任(rèn)人员在上述案(àn)件中(zhōng)的执业行为，如果发现有关责任(rèn)人(rén)员存在(zài)违法违规行(xíng)为，将依法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中介机构是(shì)保障资本市场高质量发展的重(zhòng)要(yào)力量，中介机构及其(qí)从业人(rén)员应当严(yán)格遵守法律法(fǎ)规和职(zhí)业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉(jué)营造和维护(hù)风(fēng)清气正(zhèng)的企业文化(huà)和行(xíng)业文化，珍(zhēn)视(shì)行业声(shēng)誉。

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