在“扶优(yōu)限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基(jī)金行业监(jiān)管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资(zī)基金业(yè)协会网站(zhàn)披露(lù)的(de)一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专业化(huà)运营原则等(děng)四项违规(guī)行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对(duì)时任雪杉基金合规风(fēng)控负责(zé)人的黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露了一则纪律处分事(shì)先(xiān)告知书送(sòng)达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行(xíng)为(wèi)，时任(rèn)高级管(guǎn)理人员黄(huáng)某应当对此承担法律责任，协会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在四项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一是(shì)违反专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海(hǎi)阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由债(zhài)券发行人关联方出资认(rèn)购上海阿杏产品(pǐn)份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉(shān)在(zài)管产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”最终投向(xiàng)指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业(yè)发(fā)展集团有限公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资(zī)合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三(sān)方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募(mù)证券(quàn)投资基金”，并(bìng)由该产品购(gòu)买指定债券。以上行(xíng)为不(bù)符合私募基(jī)金管理(lǐ)人专(zhuān)业化运营的(de)要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别(bié)投(tóu)向(xiàng)上(shàng)海映雪投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗(míng)1号基(jī)金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪(xuě)杉董事(shì)长郑(zhèng)宇(yǔ)为上海映(yìng)雪执(zhí)行事(shì)务合伙人、实(shí)际控(kòng)制人，上述交易构成(chéng)关联交易，但深(shēn)圳雪杉(shān)未向投资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落(luò)实投资者适(shì)当(dāng)性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签(qiān)署，但是其(qí)风险测评问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员(yuán)工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓(tuò)展、投资运(yùn)营(yíng)、财(cái)务等岗位员工(gōng)存在兼职情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉(shān)合规风控负责(zé)人，应当对发(fā)生在各自任(rèn)职期间公司的(de)违规行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，协(xié)会拟对(duì)深圳(zhèn)雪杉公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受(shòu)理其私(sī)募基金产品备案六个月(yuè)；对(duì) 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函(hán)

　　值得注意的是，这(zhè)已经(jīng)不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉(shān)基金在从(cóng)事私募(mù)基金业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义(yì)务、未(wèi)采取问卷调查等方(fāng)式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评(píng)估、未按照合(hé)同(tóng)约(yuē)定如实向投资者(zhě)披露可(kě)能影响投资者合法权益(yì)的重大信息等情(qíng)形。依据《私(sī)募管理办法》第三十三(sān)条(tiáo)规定，决定对(duì)其采取(qǔ)出具警示函的(de)行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册(cè)资本为3250万(wàn)元，机构(gòu)类型为私募证(zhèng)券投资基(jī)金管理(lǐ)人(rén)，全职(zhí)员工人数14人(rén)，管理规模区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去(qù)年(nián)2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变(biàn)更。目前(qián)雪杉基金的法(fǎ)人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控(kòng)负(fù)责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的(de)是，百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资为雪杉基金的(de)股(gǔ)东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家关(guān)联公司为深圳市(shì)塔门(mén)投资管(guǎn)理有(yǒu)限(xiàn)公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门(mén)投资(zī)为私募股权、创业(yè)投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉(shān)基金官(guān)网显示，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的(de)跨境协同效应(yīng)，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资和并购机会(huì)。

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