在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私(sī)募(mù)基金(jīn)行业(yè)监管(guǎn)趋(qū)严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协(xié)会网站披(pī)露的一则公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化运营(yíng)原则等四项(xiàng)违规(guī)行为。根据相关(guān)规定，协会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉(shān)基金(jīn)合(hé)规(guī)风控负(fù)责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备(bèi)案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业(yè)协会网站披露(lù)了一则纪(jì)律处分(fēn)事先(xiān)告知书(shū)送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金(jīn)管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违(wéi)规(guī)行为，时任高级管理人员黄某应(yīng)当(dāng)对(duì)此承(chéng)担法(fǎ)律责任，协会拟(nǐ)对(duì)其作出纪律处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在(zài)四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化(huà)运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债(zhài)券发(fā)行人关联方出资认购上海阿杏产品份额(é)，该产品通(tōng)过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资(zī)基金”最终投(tóu)向(xiàng)指(zhǐ)定债券产品。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与株洲(zhōu)新芦淞产业(yè)发(fā)展集团有限公司（以下(xià)简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作(zuò)协议》，约定由指定(dìng)第三方认(rèn)购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由该产品(pǐn)购(gòu)买指定债券。以上行为不符合私(sī)募基金管理人专业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投(tóu)资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分(fēn)别投向(xiàng)上海映雪投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管(guǎn)产品“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投(tóu)向(xiàng)上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪(xuě)执行事务(wù)合伙人、实(shí)际控制(zhì)人(rén)，上述交(jiāo)易构成关(guān)联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进(jìn)行(xíng)明确、充(chōng)分(fēn)地(dì)披露。

　　三(sān)是(shì)未(wèi)落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某的基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营(yíng)、财(cái)务等岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉(shān)合规风控(kòng)负责(zé)人，应当对发生在各(gè)自任职期间公(gōng)司的违规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协(xié)会拟对(duì)深(shēn)圳(zhèn)雪杉公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责(zé)。<定语中心语是什么意思，连接状语和中心语是什么意思/p>

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是雪(xuě)杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务(wù)活(huó)动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等方式对个(gè)别(bié)投(tóu)资(zī)者的风(fēng)险(xiǎn)识(shí)别能(néng)力和风(fēng)险承担能力进行(xíng)评估、未(wèi)按照合同约定如实向投(tóu)资者披露可能(néng)影响投资(zī)者合法权益的(de)重大(dà)信(xìn)息等(děng)情(qíng)形。依据(jù)《私(sī)募管(guǎn)理办法》第三十(shí)三条规定，决定对其(qí)采取(qǔ)出具(jù)警示函的行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立(lì)于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类(lèi)型为私募证券投(tóu)资基(jī)金管理人(rén)，全职员工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的(de)法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映(yìng)雪投资(zī)为雪杉基金的股(gǔ)东(dōng)，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一(yī)家关联公司(sī)为深圳市塔门投资(zī)管理有限(xiàn)公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为私募(mù)股权、创业投资(zī)基(jī)金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉(shān)基金还在香港控(kòng)股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨(kuà)境协同效应，为投(tóu)资人寻(xún)找海外长(zhǎng)期(qī)稳定资产的投资和并(bìng)购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪资产(chǎn)价格指数(shù)、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观(guān)经(jīng)济和估值指(zhǐ)标(biāo)，以(yǐ)分析并提(tí)取经济周期(qī)中的趋势(shì)性行业和(hé)事件(jiàn)以最大化投资上行收益，同时引(yǐn)入非公(gōng)开市(shì)场(chǎng)投资(zī)中的(de)个体(tǐ)性估值和内在(zài)价值分定语中心语是什么意思，连接状语和中心语是什么意思析体系(xì)，以(yǐ)更(gèng)好锁定投资的下行风险(x定语中心语是什么意思，连接状语和中心语是什么意思iǎn)。但(dàn)在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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