在“扶优限劣(liè)”的基本方(fāng)针(zhēn)下，私募基金行业监管趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露(lù)的(de)一(yī)则(zé)公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专(zhuān)业(yè)化(huà)运营(yíng)原则等四项违规行为。根(gēn)据相关(guān)规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产(chǎn)品备案(àn)六个月；对时任雪杉基金合规风控负责(zé)人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉(shān)基金被(bèi)暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披露(lù)了(le)一则纪律处分(fēn)事先告知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任(rèn)高级管理人员(yuán)黄某应当对(duì)此承(chéng)担法(fǎ)律责(zé)任，协会(huì)拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪杉(shān)基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化(huà)运营原则。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与上(shàng)海阿杏达(dá)成《业(yè)务合作协(xié)议》，由债券发(fā)行人关联方出(chū)资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私(sī)募(mù)证(zhèng)券投资基金(jīn)”最终(zhōng)投向指定债券(quàn)产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)株(zhū)洲新芦(lú)淞产(chǎn)业(yè)发展集(jí)团有限公司（以下简称(chēng)株洲新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投(tóu)资合作协议》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪(xuě)杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以上行为(wèi)不符(fú)合私募(mù)基金(jīn)管理人(rén)专业化(huà)运(yùn)营(yíng)的(de)要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分(fēn)别(bié)投向(xiàng)上海映雪(xuě)投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在(zài)管(guǎn)产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海映雪(xuě)执行事务(wù)合伙人、实际控(kòng)制人，上述(shù)交易构成(chéng)关联交(jiāo)易，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投(tóu)资者进行(xíng)明确、充分地(dì)披露(lù)。

　　三是未落实(shí)投资者适当性管(guǎn)理要求。雪(xuě)杉(shān)春(chūn)茗1号基金的投资者王某的(de)基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其(qí)风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当(dāng)对发生(shēng)在(zài)各自任职期间公司的违(wéi)规(guī)行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六个(gè)月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉(shān)基金(jīn)首(shǒu)次(cì)遭监管处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监局(jú)曾对雪杉基(jī)金出具(jù)警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金(jīn)业(yè)务(wù)活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义务(wù)、未(wèi)采取(qǔ)问卷调(diào)查等方式对个(gè)别投资者的风险识别能力和风险承担(dān)能力进行评估、未按照合(hé)同约定如实向投资(zī)者(zhě)披(pī)露(lù)可(kě)能影响投资者(zhě)合法权益的重(zhòng)大信息等情(qíng)形。依(yī)据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决(jué)定对其(qí)采取出具警示函的行政监(jiān)管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿私(sī)募(mù)映雪投(tóu)资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类(lèi)型(xíng)为私募证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)管理人，全职员(yuán)工人数(shù)14人，管理规(guī)模区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月份(fèn)，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的(de)法人、总经(jīng)理(lǐ)为汲培欣，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资为(wèi)雪杉基(jī)金的股1什么意思网络用语女生，211什么意思网络用语东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一(yī)家关联公司(sī)为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示(shì)，雪杉基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉香1什么意思网络用语女生，211什么意思网络用语港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的(de)跨(kuà)境协同(tóng)效应，为投资人寻找海外长期稳定资产(chǎn)的投资和并(bìng)购机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉的投(tóu)资(zī)策(cè)略是通(tō1什么意思网络用语女生，211什么意思网络用语ng)过追(zhuī)踪(zōng)资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏(hóng)观经济(jì)和估值指标，以分析并提取经济周期中(zhōng)的趋势性行业和(hé)事(shì)件以最大(dà)化(huà)投资上行收(shōu)益(yì)，同时引(yǐn)入(rù)非公开市(shì)场(chǎng)投资(zī)中(zhōng)的个体性估值(zhí)和内(nèi)在(zài)价值分(fēn)析体系，以更(gèng)好锁定投(tóu)资的下行(xíng)风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态(tài)便停止(zhǐ)更(gèng)新(xīn)。

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