金融界4月21日(rì)消(xiāo)息(xī) 证监(jiān)会有关部(bù)门负责人(rén)就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证监会有关部门(mén)负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打(dǎ)击证券违法活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力(lì)震慑。

　　具体问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案件，社会影(yǐng)响(xiǎng)广泛(fàn)。作为(wèi)监管机构，如何推动对上(shàng)述(shù)发行人、控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人(rén)、中介机(jī)构及其责任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融(róng)安全(quán)。中办(bàn)、国(guó)办(bàn)《关于依法从严打击证券违(wéi)法活(huó)动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务(wù)院对资本(běn)市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等违法犯罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一(yī)是(shì)对于证券发行人及(jí)相关控(kòng)股股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在(zài)上述两案的(de)行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技(jì)股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称泽(zé)达易(yì)盛）和广东(dōng)紫晶(jīng)信(xìn)息存储技(jì)术股份(fèn)有限公司（以下简称紫晶存(cún)储）及相关责任人(rén)作出行政处罚和(hé)市场(chǎng)禁入决定(dìng)，分(fēn)别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部分责任(rèn)人员采取(qǔ)证券市(shì)场禁入措施(shī)。同时，我会加强与公安(ān)机(jī)关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及时移送公安机(jī)关处理，推动(dòng)案件刑事追责相关工(gōng)作(zuò)。另外，根据《上海证券交易所科(kē)创板股票上市(shì)规(guī)则》的规定，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所将依法对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储启动重大(dà)违法强制退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及(jí)时有效(xiào)地(dì)追(zhuī)究违规(guī)上市公司及其相关中介机构等责任主(zhǔ)体的(de)民事赔偿(cháng)责任。民事责任是(shì)资本(běn)市场法律责(zé)任体系的重要组成部分，是(shì)对违法行为(wèi)进行立体式追责(zé)的(de)重要一环，也是(shì)提高资本市场(chǎng)违法违(wéi)规成本的重要(yào)举措。我会将进一步畅通(tōng)投(tóu)资者(zhě)权利救济渠道(dào)，维护投(tóu)资者合法权(quán)益，督促市场(chǎng)参与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销(xiāo)服(fú)务(wù)的证券公司、出具(jù)审计(jì)报告的或者法律意见书的证(zhèng)券服务机构等(děng)违(wéi)规主体(tǐ)实(shí)施(shī)精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如(rú)果(guǒ)相关中介机(jī)构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按(àn)照过(guò)责相当的法治理念，综合考虑违法程(chéng)度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依(yī)法妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让中(zhōng)介美团的肯德基会员卡收费吗多少钱 肯德基办会员要钱吗(jiè)机构为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为(wèi)付出代价。

　　四(sì)是关于(yú)中介机构的责任人员。证券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机(jī)构从(cóng)业人(rén)员(yuán)的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意(yì)识和廉洁从(cóng)业水平等，是保障(zhàng)证券服(fú)务质量的重要(yào)因(yīn)素。如果(guǒ)在欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中发现相(xiāng)关中介机构责任人(rén)员存(cún)在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重损害投(tóu)资(zī)者合法权益(yì)，目前在投(tóu)资(zī)者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规(guī)规定了(le)包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行(xíng)政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼等一(yī)系列投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度(dù)。这些制度各(gè)有优势，对于个案中(zhōng)采(cǎi)用何种方式，需(xū)综合考虑不同投资(zī)者赔偿救济制度的(de)适用条件(jiàn)、投资者获赔的(de)充分(fēn)性和有(yǒu)效性、赔付责(zé)任主体的意愿和能(néng)力等因素(sù)，目(mù)标都是(shì)有(yǒu)效保护投资者、惩戒和(hé)震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案(àn)，上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)已经收(shōu)到泽(zé)达易(yì)盛普通代表人诉(sù)讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发(fā)布(bù)公告，表示(shì)密切关注泽达易盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)受理并裁(cái)定(dìng)适(shì)用普通代表人(rén)诉讼，将依法接受投资者(zhě)特(tè)别授(shòu)权，申请参加该(gāi)案并转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。特(tè)别代(dài)表人诉讼制度具有“默示(shì)加(jiā)入、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者的合法权(quán)益(yì)可以在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投(tóu)证券股份有限公司作为紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)申请首次(cì)公开(kāi)发行股票的(de)保荐机(jī)构和主承销商，与其(qí)他(tā)中(zhōng)介机构正在主(zhǔ)动(dòng)筹(chóu)备(bèi)投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步(bù)估算结果(guǒ)，基金规模将根(gēn)据最(zuì)终(zhōng)计(jì)算的适格投(tóu)资者损失赔(péi)付金(jīn)额进行(xíng)调整），用(yòng)于(yú)先行赔付适格投(tóu)资者的投(tóu)资损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷地解决(jué)紫晶存储案的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资(zī)者可以积(jī)极参与先行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护自(zì)身合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公司披露的公告中提出(chū)向证监会提(tí)交证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人(rén)承诺申请，证监(jiān)会将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的(de)《证券法》新增了证(zhèng)券领域(yù)行政执法当事人承诺制(zhì)度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单(dān)位(wèi)或者个人进行调(diào)查(chá)期(qī)间，被调(diào)查的当事人(rén)承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失(shī)、消(xiāo)除损害或者不良影响并经国(guó)务院证(zhèng)券监督管理机构认可，当事人(rén)履(lǚ)行(xíng)承诺(nuò)后国(guó)务院证券监(jiān)督管理机构终止案件调查的(de)行(xíng)政(zhèng)执法方式。相(xiāng)关法律法规明确(què)规定了当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)的基本(běn)流程(chéng)、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)制度实施(shī)办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能(néng)，承诺金数额的(de)确定需要综(zōng)合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为可能获(huò)得的收益或者避免的(de)损失(shī)、当事人涉(shè)嫌(xián)违法行为依法可(kě)能被(bè美团的肯德基会员卡收费吗多少钱 肯德基办会员要钱吗i)处以罚款和没收(shōu)违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损(sǔn)失等诸(zhū)多因素。承诺金数(shù)额通(tōng)常高(gāo)于罚没款数额，美团的肯德基会员卡收费吗多少钱 肯德基办会员要钱吗且可用于赔偿投资者损(sǔn)失(shī)，在证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)这(zhè)一(yī)程序中，既可以实现对(duì)申请人(rén)的精准打击，也可(kě)以(yǐ)有效便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事(shì)人承诺制度可(kě)以一并(bìng)解(jiě)决案件(jiàn)相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提(tí)高执法效能，达(dá)到(dào)行政(zhèng)追责与民事追责相统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对(duì)于(yú)中信建投证券股份(fèn)有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制度实施(shī)办法》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施(shī)规(guī)定》等规(guī)定，依法(fǎ)依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉(shè)的证(zhèng)券公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机(jī)构及其责任人员(yuán)，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前(qián)期，我会(huì)贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机(jī)构开展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在泽(zé)达易盛案中，东兴(xīng)证券(quàn)股(gǔ)份有限公司、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、北(běi)京市康达律师事(shì)务所(suǒ)等中介机(jī)构因涉嫌在相(xiāng)关(guān)执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我(wǒ)会对中(zhōng)信建投证券股份有限公司、容诚(chéng)会计师事务所、致(zhì)同会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构启动了相关调查工(gōng)作(zuò)，后续将(jiāng)根(gēn)据其在相关执业(yè)行(xíng)为(wèi)中的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动先行赔(péi)付(fù)以及申请证(zhèng)券期(qī)货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺等情形，依法进行下一步(bù)处理。需(xū)要指出的是，我们将(jiāng)关注(zhù)相关中(zhōng)介机(jī)构有(yǒu)关责任人(rén)员在上述案件中的执业行为，如果发现有关(guān)责任(rèn)人员存(cún)在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务(wù)所等中介机构是保障资本(běn)市场(chǎng)高质量发展的(de)重(zhòng)要力量(liàng)，中介机(jī)构及其从业(yè)人员(yuán)应当严(yán)格(gé)遵守(shǒu)法(fǎ)律法规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造(zào)和维护(hù)风清气正的企(qǐ)业文(wén)化和行业(yè)文化，珍视行业(yè)声(shēng)誉。

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