科(kē)创板(bǎn)首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其(qí)收到证监会下发的《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，将被实施(shī)重大(dà)违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对(duì)两(liǎng)公司下发拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上市的(de)事先告知书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显示，其(qí)收(shōu)到12名投(tóu)资(zī)者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛(shèng)、林应(yīng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐(jiàn)券商(shāng)东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所均在(zài)被(bèi)起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违(wéi)规

　　张继是什么朝代的诗人怎么读，张继是什么朝代的诗人啊*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的(de)问题：

　　证监会(huì)行政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年(nián)4月3日披露招股书(shū)申报稿(gǎo)，同年10月获(huò)科(kē)创(chuàng)板上市委审议同意发行上市，2020年3月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》通(tōng)过虚构销售合同(tóng)、伪造(zào)物(wù)流(liú)单(dān)据和(hé)验收单据入账、安排(pái)资金(jīn)回款、提前确认收(shōu)入等(děng)方式虚增营业收入、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半(bàn)年末对外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定(dìng)披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚(xū)增(zēng)利(lì)润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对(duì)实控人郑穆(mù)、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入(rù)措施，其他相(xiāng)关负(fù)责(zé)人也(yě)被处以罚款、5年市场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财(cái)务总监终身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报(bào)稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查(chá)明(míng)，泽达易盛在公告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛(shèng)及其(qí)全资子(zi)公(gōng)司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚(xū)假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年(n张继是什么朝代的诗人怎么读，张继是什么朝代的诗人啊ián)虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利(lì)润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增(zēng)在(zài)建工程等问题(tí)。

　　值得(dé)关注的是，对于(yú)欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达(dá)易盛处以非法所募(mù)集(jí)资(zī)金金(jīn)额20％的处罚(fá)，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证监会最终(zhōng)对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)处(chù)以8.6亿元罚款，对(duì)实控人(rén)、时任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万(wàn)元，二人均被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落(luò)地(dì)”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被(bèi)终止上市的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公(gōng)告称(chēng)，公(gōng)司触及《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科(kē)创板股(gǔ)票(piào)上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规(guī)定(dìng)的重(zhòng)大违法行为，将被实(shí)施(shī)重大违法强制退(tuì)市。公司股票自(zì)2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司均(jūn)收(shōu)到上交所(suǒ)下发的(de)拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上市的事先(xiān)告(gào)知书。在(zài)收(shōu)到终(zhōng)止上(shàng)市告知(zhī)书(shū)后，两家公司可以根据规定申(shēn)请(qǐng)听证，提出(chū)陈述和申辩(biàn)。交易所(suǒ)由上市委员(yuán)会就是否终止公司股票上市事宜进行审议(yì)，并根据上市委员会的审核意见作出是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市(shì)的决定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止上市，自交易(yì)所公告对股票作出终止上市的决定(dìng)之日后5 个交易日届满的下一交(jiāo)易日起，相关公司股票复(fù)牌并进入退市整理期，并在股票简称(chēng)前冠以(yǐ)“退市”标识(shí)，退市整理(lǐ)期的交易期限为(wèi)15 个(gè)交(jiāo)易日。交易所将在退市整理期(qī)届满后5个交易日内(nèi)对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微发布消息(xī)显示，其已于(yú)当日(rì)收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进(jìn)展情(qíng)况。

　　值(zhí)得(dé)关(guān)注(zhù)的(de)是(shì)，在投资者(zhě)提(tí)起的(de)诉(sù)讼(sòng)中，被(bèi)告除了泽(zé)达易盛(shèng)及实控(kòng)人、董监高等，中介(jiè)机构东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)及两名保代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事(shì)务(wù)所、康(kāng)达(dá)律师(shī)事务(wù)所也(yě)均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因(yīn)在执行泽(zé)达易(yì)盛首次(cì)公(gōng)开发行股票并在科(kē)创(chuàng)板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销及持(chí)续(xù)督导等业务未勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监会决定对其(qí)公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务(wù)中(zhōng)心公告(gào)称，关注(zhù)到上海金融法院(yuàn)收到12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。泽达易(yì)盛是科(kē)创板首(shǒu)批被中国证监会立(lì)案调查公司(sī)，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金融法院后续受理并(bìng)裁定(dìng)适用普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)，发(fā)布普通代表人诉讼权利登记(jì)公(gōng)告(gào)，拟相关法律法(fǎ)规公开征集并接受(shòu)50名以(yǐ)上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参加普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)并申请(qǐng)转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。

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