在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下(xià)，私募基金行业监(jiān)管趋严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会(huì)网(wǎng)站披(pī)露的一则公告(gào)显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运营原则等四(sì)项违规行为。根据相关(guān)规定(dìng)，协会拟对雪(xuě)杉基金公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理其私(sī)募基金(jīn)产品备案六个(gè)月(yuè)；对时任(rèn)雪(xuě)杉(shān)基(jī)金合规风控负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因聚酯纤维对人体有害吗 聚酯纤维是塑料吗4项(xiàng)违规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉(shān)基金被暂停备案(àn)六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站披露了一则纪(jì)律处分(fēn)事先告知书送达(dá)公(gōng)告。经查，深(shēn)圳雪杉基(jī)金(jīn)管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对(duì)此(cǐ)承担法律责任(rèn)，协(xié)会拟对其(qí)作出纪律处分(fēn)。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存(cún)在四项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海(hǎi)阿杏达(dá)成(chéng)《业务合作协议》，由债券发行(xíng)人关联方出(chū)资认购上海阿杏产(chǎn)品(pǐn)份(fèn)额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投资基金(jīn)”最(zuì)终投(tóu)向(xiàng)指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集(jí)团有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称株(zhū)洲新(xīn)芦(lú)淞）签署(shǔ)《投(tóu)资合作协议》，约(yuē)定由指定(dìng)第(dì)三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购(gòu)买指定债券。以上(shàng)行为不符合私募基金管(guǎn)理人专(zhuān)业化运营的(de)要求。

　　二(èr)是未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募(mù)证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别(bié)投向上海(hǎi)映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上(shàng)海映雪(xuě)在管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事(shì)长郑宇(yǔ)为(wèi)上海映雪执行事务(wù)合伙人、实际控制(zhì)人，上述(shù)交易构(gòu)成(chéng)关联交(jiāo)易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确、充分(fēn)地披(pī)露。

　　三(sān)是未落(luò)实投资(zī)者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签署(shǔ)，但(dàn)是其(qí)风(fēng)险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位(wèi)员(yuán)工存(cún)在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风(fēng)控负责人，应当(dāng)对发生在(zài)各自(zì)任职(zhí)期(qī)间公司(sī)的(de)违(wéi)规行为(wèi)承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六(liù)个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的(de)是，这(zhè)已经不(bù)是(shì)雪杉基金首次(cì)遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪(xuě)杉(shān)基金出具警示函(hán)。

　　相(xiāng)关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金(jīn)在(zài)从事私(sī)募基金业(yè)务活动(dòng)中，存在未(wèi)履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风(fēng)险(xiǎn)识别(bié)能力(lì)和风险承担能力(lì)进行评估(gū)、未(wèi)按照合(hé)同约(yuē)定如实向投资(zī)者(zhě)披露可能影(yǐng)响投(tóu)资者合法权益的重大信息(xī)等情形(xíng)。依(yī)据《私(sī)募管理(lǐ)办法(fǎ)》第三十三条规(guī)定，决定(dìng)对其采(cǎi)取出具警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本(běn)为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券投(tóu)资基金管理人(rén)，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲培(péi)欣(xīn)，合(hé)规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注(zhù)意(yì)的是，百亿私(sī)募(mù)映雪投资为雪杉(shān)基金的股东，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投(tóu)资(zī)管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还在香港控(kòng)股(gǔ)成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪(xuě)杉境(jìng)内(nèi)平台的跨境协同效应，为(wèi)投资人(rén)寻找海(hǎi)外长(zhǎng)期稳定资产的投资和(hé)并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格(gé)指数(shù)、利(lì)率、汇率、指标性股(gǔ)指等(děng)宏观经济和估值(zhí)指(zhǐ)标，以(yǐ)分析并提取经济(jì)周期中(zhōng)的(de)趋势性(xìng)行(xíng)业和(hé)事(shì)件以最大化(huà)投资上行收(shōu)益，同时引(yǐn)入非(fēi)公开市场投资中的个体性估值(zhí)和内在价值分析体系(xì)，以更(gèng)好锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻(wén)动态便停止(zhǐ)更新。

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